[单项选择]

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

A. Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ

[单项选择]证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A. 已建立完善的客户投诉处理机制
B. 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D. 经营证券经纪业务已满2年

[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。

[单项选择]

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统
Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。
Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。
A. 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
B. 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式
C. 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
D. 其他三项都包括

[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。

[单项选择]

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.风险偏好
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.财产与收入状况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户

A. ⅠⅡⅢ
B. ⅡⅢ
C. ⅡⅣ
D. ⅢⅣ

[单项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
A. 证券公司营业部
B. 证券公司总部
C. 证券交易所营业部
D. 证券交易所总部

[单项选择]根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于（）。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 70%

[多项选择]客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A. 融资融券业务申请表
B. 有效身份证明文件
C. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D. 融资融券担保人证明

[单项选择]证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）
A. 拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B. 公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C. 本证券公司的股东及相关关联人
D. 其他三项都包括

[单项选择]根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%

[单项选择]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年

[单项选择]证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 工商行政管理部门
D. 中国证监会

[判断题]证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。

[多项选择]审计人员执行审计业务，应当具备下列（）资格条件。
A. 符合法定的职责和权限
B. 建立适当的审计质量控制制度
C. 有职业胜任能力的审计人员
D. 保持应有的审计独立性
E. 必需的经费和其他工作条件