[单项选择]

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通专用资金账户

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。
A. 转融通专用证券账户
B. 转融通担保证券账户
C. 转融通证券交收账户
D. 转融通专用资金账户

[单项选择]

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通资金交收账户

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户

A. ⅠⅡⅢ
B. ⅡⅢ
C. ⅡⅣ
D. ⅢⅣ

[单项选择]

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单项选择]

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.融资专用资金账户
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。
A. 证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B. 担保证券的记录以及发行人权利的行使
C. 投资收益的处分
D. 持券信息披露义务

[判断题]综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。

[单项选择]

开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
Ⅰ.依法筹集的资金
Ⅱ.自有资金
Ⅲ.自有证券
Ⅳ.依法筹集的证券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[判断题]保险公司开展业务，应当遵循公平竞争的原则

[判断题]监理单位应当允许个人以本单位名义承揽水利工程建设监理业务。

[单项选择]（）是交易双方进行的以债券为质押的一种短期资金融通业务。
A. 质押式回购
B. 买断式回购
C. 远期交易
D. 远期利率协议

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。
A. 公司净资本符合中国证监会的规定
B. 财务顾问主办人不少于3人
C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[多项选择]因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，应当将该子公司以及业务购买日至报告期末的（）纳入合并利润表。
A. 收入
B. 费用
C. 利润
D. 成本

[单项选择]下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
A. 公司净资本符合中国证监会的规定
B. 财务顾问主办人不少于3人
C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

[单项选择]

证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ