更多"从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、"的相关试题:
[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
A. 公示处分
B. 警告
C. 没收非法所得
D. 罚款
[单项选择]下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A. 真实、合法的资金和账户
B. 明确授权
C. 业务隔离
D. 风险监控
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
Ⅰ.监事会
Ⅱ.董事
Ⅲ.股东
Ⅳ.有关高级管理人员
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 5万元以上50万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[判断题]综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
证券自营业务禁止的行为包括（）。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
