更多"金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身"的相关试题:
[判断题]金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
[多项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
[单项选择]金融机构为不出示本人身份证或者不使用本人身份证件上的姓名时，金融机构为其开立个人存款账户的，由中国人民银行给予警告，可以处（）的罚款。
A. 1000元以上5000元以下
B. 2000元以上5000元以下
C. 10000元以上50000元以下
D. 100元以上500元以下
[单项选择]从事计划生育技术服务的机构的执业许可证明文件遗失的应当向（）申请补发。
A. 原发证机关
B. 主管部门
C. 司法机关
D. 工商机关
E. 同级人民政府
[判断题]根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对代理人的身份证件和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
[多项选择]哪些属于广东农信社个人客户的身份证明文件（）
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民出具的居民身份证或临时身份证
B. 中国人民解放军军人出具的军人身份证件
C. 中国人民武装警察出具的武警身份证件
D. 军队（武装警察）离退休干部出具的离休干部荣誉证、军官退休证、文职干部退休证
E. 在解放军军事院校学习的现役军人出具的军事院校学员证
[判断题]客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的时，金融机构应当重新识别客户。
[多项选择]以下哪些属于广东农信社个人客户的身份证明文件（）
A. 居住在境内或境外的中国籍华侨出具的中国护照
B. 香港、澳门特别行政区居民出具的港澳居民往来内地通行证
C. 台湾居民出具的台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件
D. 外国公民出具的护照
E. 获得在中国永久居留资格的外国人出具的外国人永久居留证
[多项选择]各营业机构在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其它身份证明文件外，在认为必要时，还可采取（）措施。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[多项选择]境外对私客户开立账户时，银行应核对的身份证明文件包括（）。
A. 华侨出具中国护照
B. 香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证
C. 台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件
D. 外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件
[单项选择]出单岗受理现金保费业务时，应严格依照（）的相关规定，对客户出示的真实有效身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A. 《会计基础工作规范》
B. 《资金管理办法》
C. 《业务收付管理规定》
D. 《中华人民共和国反洗钱法》
[判断题]根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。
[多项选择]姓名或名称变更登记的申请人应当向土地登记机关提交的证明文件有（）。
A. 房管部门颁发的房产证
B. 政府批地文件
C. 交换协议书
D. 法人或其他组织名称变更的，申请人提交工商行政管理部门或主管部门的名称变更批准文件
E. 自然人姓名变更的，申请人应提交户籍部门的姓名变更证明文件
[单项选择]询问证人、被害人应当（）进行，并应当向证人、被害人出示公安机关的证明文件或者侦查人员的工作证件。
A. 公开
B. 集中
C. 个别
D. 同时
[单项选择]当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向（）履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。
A. 债权人
B. 第三人
C. 债务人
D. 担保人
[单项选择]申请软件著作权登记的，应当向（）机构提交申请表、软件的鉴别材料和相关的证明文件。
A. 国家知识产权局
B. 国家版权局
C. 信息产业部
D. 国家工商总局
[判断题]当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。
[多项选择]保险机构与客户签订保险合同，以下哪些情况应履行客户身份识别义务？（）
A. 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
B. 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
C. 保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同（单个被保险人保险费）
D. 保险费金额人民币50万元以上或者外币等值5万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同（单个被保险人保险费）
[单项选择]在办理个人二手住房贷款业务中，（）收集卖方身份证明文件。
A. 不需要
B. 必须
C. 根据具体情况而
D. 上述三个答案都不对
