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[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构应当在立案之日起（）内对案件责任人员作出处理决定，并在决定后（）内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
A. 2个月、10个工作日
B. 3个月、10个工作日
C. 3个月、5个工作日
D. 2个月、5个工作日
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职级及以上职务。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人和上一级机构分管负责人（）处分。
A. 记过（含）以上
B. 记大过（含）以上
C. 降级（含）以上
D. 撤职（含）以上
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，发生涉案金融等值人民币100万元（含）以上应当给予案发层级机构主要负责人（）处分。
A. 警告（含）以上
B. 记过（含）以上
C. 记大过（含）以上
D. 降级（含）以上
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，发生涉案金等值人民币（）万元（含）以上案件的，应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，涉案金额等值人民币（）的属于重大、恶性案件。
A. 500万元（含）以上的
B. 1000万元（含）以上的
C. 1500万元（含）以上的
D. 2000万元（含）以上的
[多项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，下列属于纪律处分的有：（）
A. 警告
B. 留用察看
C. 解除劳动合同
D. 记过
[多项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，有以下（）情形，可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
A. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求
B. 自查发现、主动揭露案件的
C. 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D. 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
A. 全面排查
B. 重点排查
C. 专项排查
D. 日常排查
[单项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发[2014]247号）规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 合规与风险部门
B. 计划财务部门
C. 审计监察部门
D. 相关主管部门
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢复原职。
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分。
A. 撤职（含）以上
B. 降级（含）以上
C. 开除（含）以上
D. 记大过（含）以上
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。
A. 案发时主动反映、举报相关线索的
B. 自查发现、主动揭露案件的
C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
D. 因不可抗力造成违法违规的
[多项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的（）等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
A. 商业银行
B. 城市信用合作社
C. 农村信用合作社
D. 证券公司
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
[单项选择]《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。
A. 了解你的业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户业务
D. 了解你的客户
[单项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定，被终止办理存取现金业务的银行业金融机构，要求恢复业务的，应于终止办理存取现金业务之日起（）后，按照本办法的规定重新提出申请。
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
[多项选择]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，关于加强“三道防线”建设方面，说法正确的是（）
A. 业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议
B. 风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责
C. 审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见
D. 三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。
