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[单选题]风险管理部门在( )的领导下,负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系
A.监事会
B.高管层
C.经营部门
D.董事会
[单选题]风险管理部门在( )的领导下,负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系,组织开展各项风险管理工作。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.首席风险官
[多选题]商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有( )。
A.执行董事会批准的操作风险战略和体系
B.统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
C.审议操作风险管理的重大事项
D.解决操作风险管理中出现的重大问题
E.负责相关业务条线的操作风险管理
[多选题]外包风险管理的工作主要有( )。
A.尽职调查
B.外包服务承诺
C.分包风险管理
D.外包协议管理
E.业务外包风险评估
[单选题]证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
[单选题]( )负责设定风险偏好,( )负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。
A.股东大会;董事会
B.股东大会;高级管理层
C.董事会;监事会
D.董事会;高级管理层
[判断题]商业银行高管层承担操作风险管理的最终责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东
[单选题]风险评估的方法有很多种,主要有定量的风险评估、定性的风险评估、定性与定量相结合的评估。其中,(50)属于定性风险评估的方法。
A.决策树法
B.时序模型
C.回归模型
D.德尔斐法
[单选题]为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定( )的绩效薪酬要延缓至少3~5年支付。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%