更多"[判断题]在完成客户风险承受能力评估的前提下，叙做过程中无需执行客户亲"的相关试题:
[判断题]金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。
A.正确
B.错误
[单选题]风险评估文档是指在整个风险评估过程中产生的评估过程文档和评估
结果文档，其中，明确评估的目的、职责、过程、相关的文档要求，以及实施本
次评估所需要的各种资产、威胁、脆弱性识别和判断依据的文档是（）
A.《风险评估方案》
B.《风险评估程序》
C. 《资产识别清单》
D.《风险评估报告》
[单选题]公安机关办理重大敏感案事件过程中,应当进行风险评估,风险评估的内容不包括( )
A.应当性
B.可行性
C.必要性
D.可控性
[单选题]新开户风险评估并划分等级在与客户建立业务关系后（）个工作日内完成客户洗钱风险。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]根据《江苏省农村商业银行系统客户洗钱风险评估及分类管理办法（修订）》规定，新开客户风险评估及分类在与客户建立业务关系后（）个工作日内完成客户洗钱风险评估并划分等级。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]基于问题的风险评估：对生产过程中出现的高风险对象或突出问题，进行（ ）的专项风险评估。
A.预见性的
B.客观性
C.有针对性的
D.高标准的
[单选题]理财销售网点（ ）应当对已完成的《个人客户风险评估测试问卷》进行复核。
A.大堂经理
B.理财经理
C.会计主管
D.网点负责人
[单选题]我行在制定客户风险等级划分标准时，客户风险评估要素包括客户特性、地域、业务、行业（职业）四类基本要素，其中（）是指评估客户的行业、身份、经济状况及金融交易需求与洗钱、恐怖融资、职务犯罪等的关联性或被不法分子利用的可能性。
A.客户特性
B.地域特性
C.业务特性
D.行业（职业）特性
[单选题]风险要素识别是风险评估实施过程中的一个重要步骤，小李将风险要素识别的主要
过程使用图形来表示，如下图所示，请为图中空白框处选择一个最合适的选项()。
A.识别面临的风险并赋值
B.识别存在的脆弱性并赋值
C.制定安全措施实施计划
D.检查安全措施有效性
[单选题]风险评估的过程包括 ( )、( )、( )和( )四个阶段。在信息安全风险管理过
程中,风险评估建立阶段的输出,形成本阶段的最终输出《风险评估报告》,此文档为风险处
理活动提供输入。(
)风险评估的四个阶段。
A.风险评估准备; 风险要素识别; 风险分析; 监控审查; 风险结果判定; 沟通咨询
B.风险评估准备; 风险要素识别; 监控审查 ;风险分析; 风险结果判定; 沟通咨询
C.风险评估准备; 监控审查 ;风险要素识别; 风险分析 ;风险结果判定; 沟通咨询
D.风险评估准备; 风险要素识别: 风险分析: 风险结果判定 监控审查, 沟通咨询
[单选题] 客户风险评估结果的有效期为( )。
A. 3年
B. 2年
C. 1年
D. 永久有效
[单选题]建立健全洗钱风险评估及客户风险等级化分流程，赋予同一客户系统内()的风险等级
A..唯一
B..多个
C..不同
D.。两个
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]在软件项目开发过程中，评估软件项目风险时，（）与风险无关。
A.高级管理人员是否正式承诺支持该项目
B.开发人员和用户是否充分理解系统的需求
C.最终用户是否同意部署已开发的系统
D.开发需求的资金是否能按时到位
[判断题]智慧柜员机的风险评估功能可用于所有客户购买理财业务时的风险评估。
A.正确
B.错误
[判断题]风险评估的形式包括年度风险评估、动态风险评估形式。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]各营业网点具体负责本机构客户洗钱风险评估及分类管理工作，督促网点各岗位员工根据不同客户风险等级评定结果，采取不同的风险控制措施。
A.正确
B.错误
