[多选题]根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件包括( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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[单选题]根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（　　）。 ①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 ②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 ③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

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[单选题]根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款 ③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

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[单选题]根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款 ③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

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[单选题]发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

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[单选题]根据《证券法》规定，首次公开发行股票应当符合的基本条件之一是（　）。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.最近2年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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[单选题]根据《证券法》规定，关于公开发行公司债券应符合的条件，表述不正确的是( )。
A.筹集的资金投向符合国家产业政策
B.累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

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[不定项选择题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅲ. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

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[多选题]按照我国《优先股试点管理办法》的有关规定，上市公司公开发行优先股应当在公司章程中规定的事项有（）。
A.可以采取浮动股息率
B.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C.对于累积优先股，未向优先股股东足额派发股息的差额部分应累积到下一个会计年度，对于非累积优先股则无须累积
D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配

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[多选题]我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备()等条件。
A.健全且运行良好的组织机构
B.最近五年财务会计文件无虚假记载
C.具有持续盈利能力，财务状况良好
D.无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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[判断题]如果上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。()
A.正确
B.错误

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[多选题]按照我国《优先股试点管理办法》的有关规定，上市公司公开发行优先股应当（　　）。
A.采取固定股息率
B.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C.对于累积优先股，未向优先股股东足额派发股息的差额部分应累积到下一个会计年度，对于非累积优先股则无需累积
D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，特殊情况下还可同普通股股东一起参加剩余利润分配

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[多选题]根据证券法规定，公开发行公司债券应符合下列哪些条件（　　）
A.股份公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B.累计债券余额不超过净资产40％
C.最近三年累计净利润足以支付公司债券一年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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