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[简答题]《反洗钱法》的立法宗旨是为了预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。
[多选题]关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：（ ）( )
A. 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。
B.对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。
C.对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。
D.每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
[多选题]3.5.关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法以下说法正确的是：（）( )
A.金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值各项权重均大于0.总和等于1.0.0.。
B.对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项赋值相应越高。
C.对于经评估后决定不采纳的风险子项金融机构无需赋值。
D.每个金融机构需结合自身情况合理确定个性化的权重赋值。
[单选题]关于风险提示，以下说法不正确的是：
A.航线上已经报告了几起飞机带着损坏的或者弯曲的AOA风标起飞的事件。进一步怀疑是用于旅客登机的移动登机桥在向飞机客舱门的移动过程中触碰到了左侧AOA风标。一旦舱门关闭且登机桥撤回后，地面维护人员通常不再对飞机外部进行检查。为避免此类事件的发生，维护人员应当在飞机推出前对3个AOA风标进行目视检查，确认其状态良好
B.AOA传感器可以进行喷漆
C.不要对AOA传感器及其周围使用高压喷射设备。高压喷射设备会将液体压入轴承或电气连接器，降低密封等级，引起腐蚀，润滑剂被去除。不要使用喷射设备去除AOA传感器上的积雪和积冰.
D.拆卸ISFD时，必须使用设备件号“THALES”的专用工具，否则会造成设备损坏
[多选题]金融行动特别工作组（FATF)在发现和遏制洗钱和恐怖融资威胁，惩处犯罪分子并剥夺其相关资产和非法收益方面进行有效性评估时，不包括以下哪些内容（）
A.通过国际合作传递有用信息、金融情报证据，推动打击犯罪及犯罪资产的行动
B.金融机构、特定非金融行业和职业充分运用与其风险相匹配的反洗钱和反恐怖融资预防措施，并上报可疑交易报告
C.主管部门适当运用金融情报和其他所有相关信息开展洗钱和恐怖融资调查
D.调查洗钱犯罪活动，起诉犯罪分子，并采取有效、适当和劝诫性处罚措施
[单选题]下列关于风险管理策略的说法，正确的是（ ）。
A.不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里 隐含的是风险转移的思想
B.风险分散策略的成本主要是分散投资过程中增加的各项交易费用
C.风险对冲的局限性在于其是一种消极的风险管理策略
D.风险补偿是一种事后的损失补偿策略
[多选题]下列关于静态风险与动态风险说法正确的是（ ）。
A.静态风险均为纯粹风险
B.静态风险既包括纯粹风险，又包括投机风险
C.动态风险均为纯粹风险
D.动态风险既包括纯粹风险，又包括投机风险
[单选题] 关于国家风险,下列说法正确的是()。
A.通常在债权人控制范围之内
B.在同一国家范围内不存在国家风险
C.个人不会遭受国家风险带来的损失
D.国家风险由债权人所在国家的行为引起
[单选题]下列关于信用风险监测的说法，正确的是：（ ）
A.信用风险监测是一个静态的过程
B.信用风险监测不包括对易发生风险产生的遗留风险的识别、分析
C. 当风险产生后进行事后处理比在贷后管理过程中监测到风险并迅速补救对降低风险损失的贡献高
D.信用风险监测要跟踪已识别风险在整个授信周期内的发展变化情况
[单选题]下列关于声誉风险管理的说法，不正确的是（ ）。
A.声誉危机管理规划给银行创造了价值
B.声誉风险管理最重要的是临时应急和处置，不需要事先建立管理流程
C.声誉风险通常与信用、市场、操作、流动性等风险交叉存在、相互作用
D.保持与媒体的良好接触有助于改善银行声誉风险管理的操作实践
[单选题]下列关于组合风险限额管理的说法,正确的是
I.通过设定组合限额,可以防止信货风险过于集中
在组合层面的某些方面
II.组合限额维护的主要任务是在组合限额低于临界
值的情况下的处理
III.组合限额可以分为授信集中度限额和总体组合
两种
IV.如果金融机构(如商业银行)的资本不足,则
应根据情况调整每个维度的限额,使经济资本能够
弥补信用风险暴露可能引致的损失
A. I 、 lII 、 IV
B. II 、 lII 、 IV
C. I 、 II
D. I 、 II 、 lII 、 IV
[多选题]关于临时用电风险防控措施以下说法正确的是（ ）
A.临时用电的漏电保护器使用前应进行漏电保护试验，严禁试验不正常情况下使用。
B.送电前，配送电单位和临时用电单位应检查临时用电线路和电气设备，确认风险防控措施已落实。由配送电单位接通临时电源。
C.临时用电线路及设备应有良好的绝缘，所有的临时用电线路应采用耐压等级不低于300V的绝缘导线，宜采用相应电压等级的绝缘电缆。
D.临时用电线路经过火灾爆炸危险场所以及有高温、振动、腐蚀、积水及产生机械损伤等区域，不应有接头，并应采取相应的保护措施。
E.临时用电架空线应采用绝缘铝芯线，设在专用杆或支架上，严禁设在树木和脚手架上。
[单选题]《营销两册》关于风险定级的说法，错误的是：（ ）。
A.依据《云南电网公司营销作业基准风险清单及工作票选用对照表》基准风险等级，结合现场勘察结果确定作业风险等级。
B.现场作业风险等级不得低于基准风险等级。
C.涉及停电、中低压同杆架设、台架及以上位置的营销作业，强制定级为中风险。
D.涉及高处作业，定级至少为可接受风险。
[单选题]下列关于风险的说法，错误的是 ( )。
A.风险是收益的概率分布
B.风险既是损失的来源，同时也是盈利的基础
C.损失是一个事前概念，风险是一个事后概念
D.风险虽然通常采用损失的可能性以及潜在的损失规模来计量，但绝不等同于损失本身
[单选题]下列关于风险的说法中，不正确的是（ ）。
A.风险是未来结果出现收益或损失的不确定性
B.没有风险就没有收益
C.风险和损失是一种状态
D.风险不等同于损失本身
[单选题]下列关于银行市场风险限额管理的说法，不正确的是（ ）。
A.银行应当根据业务的性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定限额
B.制定并实施合理的超限额监控和处理程序是限额管理的一部分
C.市场风险限额管理应完全独立于流动性风险等其他风险类别的限额管理
D.管理层应当根据一定时期内的超限额发生情况，决定是否对限额管理体系进行调整
[单选题]下列关于风险价值(VAR)的说法,错误的有
L.风险价值与损失的任何特定事件相关
Ll.风险价值是以概率百分比表示的价值
LlI.风险价值是指潜在的最大损失
LV.风险价值是指实际的最大损失
A.l 、 ll 、 IV
B.l 、 ll 、 IIl
C.l 、 IV
D.Il 、 Ill
[单选题]下列关于行业财务风险分析指标的说法,错误的有() I.行业盈亏系数越低,说明行业风险越大 II.行业产品产销率越高,说明行业产品供不应求 Ⅲ.行业 资本积累率越低,说明行业发展潜力越好 Ⅳ.行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标 (1分,扣1.0分)
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
