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[多选题]上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公幵承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法被中国证监会立案调查
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有( )。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形的,不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有()。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形的,不得公开发行证券。
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?
A.A:①②
B.B:①②④
C.C:①②③④
D.D:③④
[多选题]以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
[单选题]上市公司存在( )情形的,不得公开发行证券。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
Ⅳ.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]公司有下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④严重损害投资者合法权益
⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有( )。
Ⅰ违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ已公开发行的公司债券延迟支付本息,且仍处于继续状态
Ⅲ一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息
Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有( )。
Ⅰ 改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ 一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息
Ⅳ 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有( )。
Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ.一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息
Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]存在以下( )情形时,上市公司不得公开发行公司债券。
Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有()。
Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ.一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息
Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中错误的是()。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
[多选题]下列()情形下,上市公司不得公开发行可转换公司债券。
A.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
B.未建立募集资金专项存储制度
C.存在操纵经营业绩的情形
D.最近24个月内曾公开发行证券,发行当年营业利润比上年只增长5%
[单选题]上市公司最近( )个月受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.6
B.12
C.24
D.36