更多"[多选题]以下哪些我社新增柜员信息的主要风险点？"的相关试题:
[多选题]以下哪些属于我社柜员凭证处理的主要风险点？
A.装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失
B.会计档案管理人员由于疏忽大意，造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等
C.柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
D.柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用
E.柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
[多选题]以下哪些属于我社柜员备用卡管理的主要风险点？
A.联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
B.调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
C.备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记
D.重新制卡后，必须立即收回备用柜员卡，取消与原柜员的关联，并在核心业务系统内将备用卡回收处理
E.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
[单选题]以下对我社柜员物品交接的主要风险点描述错误的是
A.接收柜员应在会计主管陪同下清点物品，会计主管不可以在接收柜员清点物品时离开
B.接收柜员清点物品时不应流于形式，应逐一清点，确保账实相符
C.接收柜员与转出柜员交接时，必须由授权柜员进行全程监督
D.转出柜员不在场时，接收柜员强行领用转出柜员物品箱
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员值班的主要风险点？
A.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险
B.操作柜员及授权柜员应认真核对录入的柜员值班机构、柜组、级别等信息，以免出现值班柜员超权限操作或不能操作权限内交易的情况
C.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
D.值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[单选题]以下哪一项属于我社柜员岗位调整的主要风险点？
A.柜员柜组不同意味着柜员可操作柜面业务系统交易范围不同，联社应根据实际业务需要和内控要求为各类柜员开立不同的柜组
B.柜员暂不进行柜面业务系统操作超过5天（含）的，该柜员的柜员卡必须置为'停用'状态
C.柜员卡的传递必须履行交接手续，交接应设立交接登记簿，登记簿应列明详细的交接信息
D.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员现金调剂的主要风险点?
A. 交接双方没有当面清点现金,出现问题责任不明
B. 调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认,权责不清
C.空库或白条抵库挪用库款
D.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
[多选题]以下哪些属于我社建库的主要风险点？
A.开户机构审核印鉴卡是否真实、有效，填写要素是否齐全，预留印鉴是否清晰
B.开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构，建库机构是否在规定工作日内完成建库
C.录入系统的数据是否与印鉴卡要素一致，应重点关注印鉴启用日期等要素
D.印鉴库数据及图像信息是否清晰
E.挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全
[单选题]以下对我社柜员卡登记、制卡、发放和领用的主要风险点描述错误的是
A. 空白柜员卡纳入联社重要空白凭证管理,联社应严格按照重要空白凭证保管规定保存柜员卡
B. 柜员卡的传递必须履行交接手续,交接应设立交接登记簿,登记簿应列明详细的交接信息
C.柜员本人收到柜员卡后应马上登陆柜面业务系统设定柜员密码、启用柜员卡
D.柜员本人收到柜员卡后如发现该卡已启用或被他人使用应及时把柜员状态置为‘废止’
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员进行日终处理的主要风险点？
A.柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
B.柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
C.柜员未完成轧账或因特殊原因需进行强制签退时，可能存在柜员账务不平的风险
D.柜员未定期检查'未完成业务警告信息'报表，导致业务没有及时完成
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员卡使用、保管、停用和作废的主要风险点？
A.柜员应注意保管本人的柜员卡，做到'卡不离身，人离卡锁'
B.柜员签到、修改密码、授权时要求严格执行回避制度，必须遮挡键盘，柜员离岗时必须签退
C.柜员离职应及时由持卡柜员自行将柜员卡沿磁道对角线剪角后上缴所属人力资源部门，并在'柜员卡移交登记簿'上进行移交登记
D.备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记
[多选题]以下哪些属于我社对重要空白凭证领用的主要风险点？
A.库房管理应坚持'双人管库，同进同出'，库房钥匙应坚持'库钥分管，平行交接'的原则
B.重要空白凭证交接双方在监控录像下当面点收清楚，办理交接手续，做到手续清楚、责任分明、有据可查
C.现金管理中心应对其辖下网点重要空白凭证及有价单证调拨单上加盖的印章与预留印章进行一致性校对，及时发现印鉴不符的问题
D.调出成功后，应及时打印'重要空白凭证及有价单证调拨单'（调出）
E.调入机构需根据调出机构的调拨单（实物），核对重要空白凭证实物并作入库处理，交易成功后，也需再打印'重要空白凭证及有价单证调拨单'（调入）
[多选题]下列哪些属于我社柜员调动的交易结果？
A.柜员管理岗应严格按照审批流程操作柜员密码解锁或重置柜员密码，确保按规定进行解锁或重置
B.柜员调动操作完成后，日终时系统自动同步柜员表，该柜员成功于调动次日可在新机构成功签到
C.柜员调动后按照新生效的柜组、级别和岗位安排进行业务操作
D.柜员的柜员卡被解除锁定或重置密码后，应牢记或重新设置本人密码，以免影响正常业务的开展
E.值班柜员在值班机构签到成功则该值班信息视为有效记录，不签到则视为无效记录
[多选题]以下哪些属于我社现金管理分中心向现金管理中心缴款的主要风险点？
A.管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B.无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C.无在监控下双人开箱清点现金
D.申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E.员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
[多选题]以下哪些属于我社柜员物品上缴的交易风险？
A.后台柜员应在物品箱柜员陪同下清点物品，物品箱柜员不可以在后台柜员清点物品时离开
B.后台柜员清点物品时不应流于形式，应逐一清点，确保账实相符
C.柜员领用物品箱后应立即清点物品箱中实物
D.备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记
E.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险
[多选题]以下哪些属于在大集中系统中新增机构号的主要风险点？
A.各联社（总行）应认真核对银信中心下发的机构参数表，确保各级业务隶属关系正确，以保证业务的正常开展
B.新增机构的联社需为新增机构制定严格的劳动组织和岗位责任方案，核定其经营范围、机构级别，防止新增机构越级、越权操作的行为
C.撤并机构应按要求对内部账、在途业务、支付系统往来挂账、查询查复进行及时清理，确保撤并工作顺利
D.撤并机构应注意自助设备的清机、停机、地址的变更等准备工作，确保上线后自主设备的正常稳定运行
E.调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
[多选题]以下哪些属于我社柜员日常业务处理中凭证处理的内容？
A.营业中对业务凭证进行填制
B.营业中对业务凭证进行审核
C.营业中对业务凭证进行记账操作
D.营业结束后对凭证进行装订
E.营业结束后对凭证进行保管
