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发布时间:2023-11-05 21:53:37

[多选题]机构客户办理资金存管手续,首先应持(   )到证券公司开户营业部,办理相关手续。
A.加盖客户公章的营业执照副本复印件
B.营业执照副本原件
C.法定代表人身份证复印件
D.法人授权委托书

更多"[多选题]机构客户办理资金存管手续,首先应持(   )到证券公司开户营"的相关试题:

[判断题]营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司营业部在为客户办理下列( )账户业务时,应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.信用账户的开立、注销
C.客户资料修改
D.增加服务品种
[判断题]证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。()正确错误
A.正确
B.错误
[判断题]客户的证券账户应当在证券营业部现场开立,资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()
A.正确
B.错误
[多选题]自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理
A.资金账户卡
B.指定交易协议书
C.证券账户卡
D.有效身份证明
[判断题]已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂,必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。()
A.正确
B.错误
[单选题]账户存续期间,证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查,每年对机构客户信息进行全面核查。
A.一
B.二
C.三
D.五
[判断题]客户本人持有效证件到开户证券营业部.办理撤销指定、转托管,并于当日填制资金账户销户申请表。()
A.正确
B.错误
[判断题]无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理手续。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉(  ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。 I电话 II传真 III电子信箱 IV地址
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
[判断题]证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。()正确错误
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.变更营业部营业场所的详细计划
B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
[判断题]证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉( ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。 Ⅰ.电话 Ⅱ.传真 Ⅲ.电子邮箱 Ⅳ.地址
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
A.增加合规检查处罚力度
B.增加合规检查次数
C.减少合规检查次数
D.减少合规检查处罚力度
[单选题]证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、 审批流程对客户进行( )。 Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.

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