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[单选题]高风险债券包括但不限于：（）；债券结构复杂或杠杆率较高；发行人经营杠杆率过高；有关发行人的经营状况和财务状况等信息披露不够充分、完整、及时。
A.发债主体为经济落后地区
B.信用评级在投资级别以下
C.无担保人
D.发债主体对外担保金额较大
[多选题]29.商业银行债券承销业务开展情况报告内容包括但不限于（ ）。
A.债券名称
B.债券品种
C.债券发行人
D.债券主体和债项信用评级
E.承销方式
[单选题]对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人应向国债登记结算公司提交的书面文件不包括()。
A.《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》规定的发行入账户开立文件
B.主管部门核准公司债券发行的批文复印件
C.发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书
D.国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）
[单选题]公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的()。
A.40%
B.50%
C.70%
D.80%
[多选题]28.商业银行在开展债券包销业务前，应制定风险处置预案，风险处置预案应当包括但不限于以下内容：（ ）
A.设定包销余券的处置期限
B.设置风险处置专户
C.设定包销余券的处置原则
D.设定债券报销的责任人
[判断题]定向发行债券指发行人通过招投标方式向特定的债券承销团成员定向发行债券。
A.正确
B.错误
[单选题]证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司
[多选题]地域风险子项包括但不限于
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
[单选题]应急预案包括但不限于（）。
A.防抢劫
B.防恐怖袭击和防火灾
C.防诈骗
D.以上都正确
[多选题]公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列选项中，属于该重大事项的有（ ）。
A.发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
B.债券信用评级发生变化
C.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
D.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化
[多选题]合同内容包括但不限于（）。
A.服务项目
B.服务内容
C.服务期限
D.服务方案
E.保密条款
[多选题]内幕信息的范围包括但不限于：
A.本行股东大会决议、董事会决议、监事会决议
B.本行定期报告、主要会计数据、主要财务指标
C.本行经营方针和经营范围的重大变化
D.本行重大权益变动和重大股权结构变动
E.本行重大投资行为和重大的购置财产决定
[多选题]有效收入证明包括但不限于（ )
A.单位开具的盖有公章的收入证明
B.税务机关出具的所得税完税证明
C.近三个月以上银行出具的代发工资明细
D.社保凭证、公积金凭证等
[单选题]证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。
A.政府和政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司
[多选题]调查的基本内容。包括但不限于：
A.调查客户所提供资料的真实性、合法性、有效性、完整性
B.调查客户及各利益相关方等的资信状况及品行。
C.调查客户及其担保人的资产状况、生产经营状况和市场情况、收入情况及稳定性，分析信贷需求和还款方案是否可行。
D.分析客户提供的担保资料，判断所提供的担保是否符合担保条件，并确定其担保能力。
[多选题]调查报告主要内容应包括但不限于：
A.客户基本情况及主体资格
B.关联方（含担保人）基本情况
C.客户、关联方（含担保人）的融资情况及信用状况
D.资金用途、财务状况、经营效益、市场情况、收入情况及稳定性、还款来源及还款方式、综合效益等分析
E.担保分析和信贷风险评价
[多选题]稽查装备包括但不限于（ ）等。
A.专用工作站
B.移动存储设备
C.数据分析需要的相关设备
D.专用软件
