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[单选题]合规管理实施主体“三道防线”中的第一道防线指的是( )。
A.合规管理委员会
B.业务部门
C.合规管理部门
D.监察、审计等监督部门
[判断题]合规风险管理的“三道防线”中，合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。（）
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险管理的“三道防线”中，被称为第三道防线的是（）。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.合规管理部门和风险管理部门
C.监察部门
D.内部审计部门
[单选题]商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”,其中第一道防线为( )。
A. 业务部门
B. 内控合规部门
C. 审计部门
D. 风险管理部门 【命题依据】第四章第一节
[多选题]银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指___。
A.风险合规条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.人力资源条线
[单选题]商业银行负责制定并执行合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程的是（）。
A.监事会
B.合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
[多选题]风险管理的三道防线包括( )
A.前台业务人员
B.风险管理职能部门
C.监事会
D.内部审计
E.外部监督
[判断题]防范合规风险是合规管理的核心目标，必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念，强化风险识别与控制能力。（）
A.正确
B.错误
[判断题].防范合规风险是合规管理的核心目标,必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念,强化风险识别与控制能力。()
A.正确
B.错误
[多选题]信息科技风险管理的三道防线是指：
A.信息科技部和业务部门
B.风险管理部和法律合规部
C.信息科技部和审计部
D.业务部门
E.审计部
[单选题]银行应当全面、独立承担企业银行结算账户合法合规主体责任，对企业银行结算账户实施（）管理，防范不法分子利用银行结算账户从事违法犯罪活动。
A.全生命周期
B.风险监测
C.动态复核
D.实名制符合性
[单选题]国网湖南省电力有限公司省管产业单位内控及合规专项提升实施方案指出：完善各单位合规管理体系，强化专业部门、( )及监督部门的合规管理职责，构建各负其责的“三道防线”。
A.合规管理部门
B.法律部门
C.审计部门
D.纪检监察部门
[单选题]下列属于反洗钱/恐怖融资和制裁合规管理第一道防线的是___。
A. 合规部
B. 财会部
C. 审计部
D. 私人银行部
