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[单选题]证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
A.不基于证券投资研究报告
B.提示具体买卖时点
C.提示潜在的投资风险
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
[单选题]下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[判断题] 假如目前同期储蓄存款利率为3.5%，那么保证收益理财计划可以向投资者承诺年收益率为8%且无附加条件保证收益。( )
A.正确
B.错误
[单选题]某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，每当客户问到风险时便岔开话题，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。该从业人员在以下哪一方面未违反职业操守的有关规定?( )
A.礼貌服务
B.风险提示
C.守法合规
D.诚实信用
[多选题]某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。此行为违反了从业人员职业操守中的（ ）。
A.礼貌服务
B.信息保密
C.风险提示
D.互相监督
E.诚实信用
[单选题]商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划是( )
A.保证收益型理财计划
B.非保证收益型理财计划
C.保本浮动收益理财计划
D.非保本浮动收益理财计划
[单选题]商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，但并不保证客户本金安全的理财计划是（ ）。
A.保证收益理财计划
B.固定收益理财计划
C.非保本浮动收益理财计划
D.保本浮动收益理财计划
[多选题]销售非保证收益理财计划应向客户提供（ ）。
A.国外合作信托机构的基本情况
B.第三方合作协议
C.预期收益率的测算方式
D.预期收益率的测算数据
E.预期收益率的测算依据
[判断题]客户在购买产品时，被要求抄写“本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资”。客户表示不理解，认为只要签字就表明已经认可，为达成交易最终由客户经理代抄后，客户在语句下面签字。这种行为是合规的。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划中的保证收益（ ）。
A.高于同期储蓄存款利率的，应对客户提出附加条件
B.不得对客户提出任何附加条件
C.不得高于同业拆借利率
D.不得低于同期储蓄存款利率
[单选题]商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益，但不保证投资者本金安全、也不承诺收益水平的理财计划类型是( )。
A.非保本浮动收益理财产品
B.保本浮动收益理财产品
C.保证收益理财产品
D.保证最低收益产品
