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[单选题](2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。
A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
[单选题](2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。
A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
[单选题](2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。
A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D.半年度报告不要求进行审计
[单选题](2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开
Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案
Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
[单选题](2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
[单选题](2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。
A.核准规模的80%以上
B.注册规模的80%以上
C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资
D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告
[单选题](2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
[单选题](2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
[单选题](2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。
A.基金和股票都属于所有权凭证
B.股票属于间接投资工具
C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
[单选题](2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 ．
D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
[单选题](2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。
A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
[单选题](2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家进行管理
C.是一个有独立法人地位的经济实体
D.主要投资于单个基金
[单选题](2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
[单选题](2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
[单选题](2016年)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。
A.互联网的应用
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.电话服务中心
D.“一对多”服务
[单选题](2016年)关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。
A.需要披露基金投资组合报告
B.需要披露持有人结构和前5名持有人
C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排
D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
[单选题](2016年)下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
A.在我国，基金的信息披露具有强制性
B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
[单选题](2016年)关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
