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[单选题]商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。
A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.内部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.董事会风险管理委员会
B.股东大会
C.监事会
D.内部审计部门
[判断题]合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
[单选题]主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
[单选题]商业银行的（ ）对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
