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[多选题]银行业金融机构下列哪些属于“未按规定采集、存储人民币和主要外币冠字 号码”的行为()
A. 现金机具未能采集冠字号码数据的
B. 冠字号码系统未存储或无法查询人民币冠字号码数据的
C. 冠字号码数据信息系统采集数据码数据格式不规范的
D. 存储期限不符合要求或冠字号码数据信息系统的
E. 冠字号码数据信息不准确的
F. 冠字号码数据未及时上传至冠字号不全的
G. 未采集、存储主要外币冠字号码数据的
[多选题]银行业金融机构下列哪些属于“未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构” 的行为( ).
A.A. 未按月向当地人民银行分支机构解缴假币的
B.B. 未全额向当地人民银行分支机构解缴假币的
C.C. 发生误收或误付假币时，未在3个工作日内将假币解缴到当地人民银行分支机构的
[多选题]银行业金融机构下列哪些属于“未按规定组织反假培训、评估”的行为 ()
A. 反假货币培训制度不健全
B. 未组织开展反假货币知识与技能培训、未组织培训效果评估
C. 现金从业人员超过培训周期未接受轮训,新上岗或调岗人员上岗后超过6个月未进行培训
D. 未向人民银行报备工作制度、人员培训评价标准、岗位履职考核办法、培训计划及实施情况等资料
E. 测评不合格人员未重新培训即安排从事反假货币工作
F. 未将现金从业人员实际履职情况纳入本单位内部考核范畴
[多选题]银行业金融机构下列哪些属于“未按规定建立反假内部管理制度和操作规范” 的行为( ).
A.A. 未建立内部管理制度和操作规范
B.B. 内部管理制度和操作规范覆盖不全面的
C.C. 操作规范设计不合理、难以操作的
D.D. 内部管理制度和操作规范与上位法不符或存在冲突的
E.E. 内部管理制度和操作规范更新不及时的
[多选题]银行业金融机构下列哪些属于“发生假币误收” 的行为( ).
A.A. 银行业金融机构网点误收假币后由清分中心发现
B.B. 银行业金融机构所属清分中心上门收款过程中误收假币，将钱款配置给网点后由网点发现
C.C. 银行业金融机构网点后台开展清分的，网点前台误收，后台清分发现假币
[多选题]根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形?
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
[多选题]银行业金融机构出现下列哪些情况时,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组()。
A.出现严重经营亏损
B.已经或者可能发生信用危机
C.严重影响存款人和其他客户合法权益
D.高管人员出现严重违法行为
[多选题]根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形?(0.29分)
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
[多选题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()。
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构制定的行为守则应有利于银行业金融机构的稳健经营和（ ）。
A.风险防控
B.风险防范
C.风险控制
D.风险处置
[判断题] 银行业金融机构未按规定对现金机具、人员培训、冠字号码以及假币收缴鉴定业务等进行数据管理,并报送中国人民银行或其分支机构的,人民银行可按规定对其进行处罚 。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构未按规定对现金机具、人员培训、冠字号码以及假币收缴鉴定业务等进行数据管理，并报送中国人民银行或其分支机构的，人民银行可按规定对其进行处罚 。
A.正确
B.错误
