更多"[单选题]( )是全行反洗钱风险管理的最高决策机构,对全行反"的相关试题:
[单选题] 总行哪个部门负责牵头开展全行汇市宝双向业务的业务风险合规管理工作?
A. 金融市场部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《中央企业合规管理指引(试行)》规定,发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、(_____)报告。
A.分管领导
B.上级单位
C.有关部门
D.国资委
[单选题]根据《中央企业合规管理指引（试行）》规定，发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、（_____）报告。
A.分管领导
B.上级单位
C.有关部门
D.国资委
[单选题] 《运行业务关键风险环节管理要点》明确的19个关键风险环节是全行运行风险管理的重中之重,各行必须高度重视,对经省行排查发现违反《要点》的执行问题,将一律作为“( )类”运行风险事件纳入专业考核。
A.1
B.2
C.3
[多选题]《商业银行声誉风险管理指引》规定，商业银行董事会对全行声誉风险管理的主要职责包括以下哪些？【多选题】
A.A：明确本行各部门在声誉风险管理中的职责，确保其执行声誉风险管理制度和措施
B.B：授权专门部门或团队负责全行声誉风险管理,配备与本行业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理资源
C.C：培育全行声誉风险管理文化，树立员工声誉风险意识
D.D：审批及检查高级管理层有关声誉风险管理的职责、权限和报告路径
E.E：确保本行制定相应培训计划，使全行员工接受相关领域知识培训
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[单选题]总行（ ）为全行税务管理归口管理部门，负责全行税务管理的组织、协调工作。
A.会计结算部
B.计划财务部
C.运营管理部
D.总务部
[判断题]操作风险管理的目标。持续改进和完善全行操作风
险的管理，建立符合本行实际的操作风险管理体系。使用先进的
工具和方法，对全行操作风险进行统一全面管理。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险分类分级标准是青岛农商银行风险管理政策的组成部分，是全行操作风险定义、数据标准和分类分级的基本规范。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
[判断题]外汇交易的前台、中台、后台人员应严格执行全行市场风险、信用风险、操作风险等管理制度，严格遵守交易额度限制，确保合规交易，严防交易差错发生。
A.正确
B.错误
[判断题]合规联络员对其所在业务条线（单位）负责人负责，在合规风险管理上履行向总行合规部门报告和建议的义务。
A.正确
B.错误
[单选题] ( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.监事会
B.风险与合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应至少每年对全行市场风险管理情况进行一次内部审计，并将审计结果向（）报告。
A.A：董事会
B.B：董事会专门委员会
C.C：股东大会
D.D：高级管理层
[多选题]公司合规管理在全面推进合规管理的基础上,突出 ( )、( )和 ( ),切实防范合规风险。
A.重点领域
B.重点岗位
C.重点环节
D.重点人员
