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发布时间:2023-12-30 22:34:21

[单项选择]基金运作信息披露文件包括()。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 上市交易公告书
D. 基金份额发售公告

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[多项选择]信息披露的意义包括()
A. 有利于价值判断
B. 防止信息滥用
C. 有利于监督经营管理
D. 防止不正当竞争
[单项选择]

私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括()。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项
Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理
Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任
Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制,对违反规定人员的处理措施。
Ⅴ.基金估值方法


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单项选择]为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括()。
A. 投资管理制度
B. 授权制度
C. 门禁制度
D. 内外网分离制度
[多项选择]特许人向受许人进行信息披露应当包括以下哪些内容?()
A. 特许人及特许经营活动的基本情况
B. 受许人拥有经营资源的基本情况
C. 特许经营费用的基本情况
D. 向受许人提供产品、服务、设备的价格、条件等情况
[单项选择]投资基金正常运作的基础性法律文件是()。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 基金募集方案
D. 基金发行计划
[多项选择]商业银行理财产品结束或者终止时的信息披露内容包括但不限于()
A. 实际投资资产种类
B. 投资品种和投资比例
C. 产品费用
D. 客户收益
[单项选择]信息披露质量的标准不包括()。
A. 全面性
B. 时效性
C. 可靠性
D. 真实性
[单项选择]

违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅳ.主动上交个人财产


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[判断题]信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者
[单项选择]基金募集期间的信息披露,基金管理人基本信息不包括()。
A. 组织形式
B. 成立时间
C. 基金更新招募说明书
D. 基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况
[多项选择]抵债股权协议转让中,上市公司应公开披露国有股东拟直接协议转让上市公司股份的信息,披露信息内容包括()。
A. 转让股份数量及所涉及的上市公司名称及基本情况
B. 受让方递交受让申请的截止日期
C. 受让方应当具备的资质条件
D. 财政部门和相关部门的批复意见
[名词解释]信息披露制度
[多项选择]特许人企业信息披露的规章制度应包括()。
A. 信息披露应当遵守的法律法规
B. 信息汇集与信息披露的基本原则
C. 管理信息披露的权利机构
D. 信息披露的形式和要求
[单项选择]

基金会计核算是指()有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
Ⅰ.收集
Ⅱ.剔除
Ⅲ.整理
Ⅳ.加工


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()以内向投资者披露投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。
A. 24个月
B. 8个月
C. 6个月
D. 12个月
[单项选择]公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。
A. 80%
B. 90%
C. 70%
D. 85%
[填空题]商业银行信息披露频率分为临时、季度、半年及年度披露,其中,临时信息应及时披露,季度、半年信息披露时间为期末后30个工作日内,年度信息披露时间为会计年度终了后四个月内。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前()个工作日向银监会申请延迟披露。
[单项选择]保险公司应当披露的信息不包括()。
A. 风险管理状况信息
B. 财务会计信息
C. 偿付能力信息
D. 投保人的个人信息

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