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[多选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,发行理财产品需进行信息登记,应坚持( )的原则,由产品研发岗和后台结算岗负责信息登记,风险控制岗定期监督。
A.专人登记
B.换人复核
C.定期监督
D.相互分离
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行确保理财销售人员具备必要的专业知识、从业经验和业务能力,每年培训不得少于( )个小时。
A.15
B.20
C.25
D.30
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行应当至少每( )对理财业务和公募理财产品进行一次内部审计和外部审计,审计报告应报送审计委员会及董事会。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行按( )与托管机构核对理财产品托管对账单、资产负债表、利润表、产品净值变动表等会计报表,保证会计记录与账务规范、准确。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行新开办理财业务或首次发行开放式、权益类、商品及金融衍生品类和混合类理财业务品种,要于业务开办前( )个工作日报省联社。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行应当至少每( )对理财业务和公募理财产品进行一次内部审计和外部审计,审计报告应报送审计委员会及董事会。
A.月
B.季
C.半年
D.年