更多"[单选题]业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯"的相关试题:
[单选题]银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照( )管理。
A.业内案件
B.业外案件
C.重大案件
D.案件风险事件
[单选题]银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照( )管理。
A.业外案件
B.业内案件
C.案件风险事件
D.重大案件
[判断题]被举报人，包括银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员，银行保险监督管理机构负责监管的其他主体，以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。
A.正确
B.错误
[多选题]为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风 险,促进银行业保险业健康发展,要遵循以下基本原则
A.加强党的领导和党的建设
B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重
C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下
D.坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力。
[判断题]保险机构的从业人员可以个人名义开展互联网保险业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测，将（）行为监测纳入反洗钱监测系统。
A.从业人员
B.内部人员
C.外部人员
D.其他人员
[单选题]银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，
A.柜员
B.客户经理
C.大堂经理
D.拟离职人员
[判断题]银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训，提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
A.正确
B.错误
[判断题]案件性错款是指银行因遭受抢劫、盗窃或内部工作人员利用职务之便，侵吞客户、银行资产等案件造成的现金损失。
A.正确
B.错误
[判断题]工会代表和维护劳动者的合法权益，依法独立自主地开展活动。
A.正确
B.错误
[多选题]公安机关办理行政案件应当遵循()的原则,依法保护公民、法人和其他组织的合法权益
A.合法
B.公正
C.公开
D.及时
[判断题]一般性虚开发票案件的查处可以适用排除合理怀疑证据证明标准,但是执法决定可能对当事人合法权益造成重大影响或者产生重大社会影响的重大税收违法案件,应当结合个案情况适用更高的证明标准。()
A.正确
B.错误
[判断题]为保证人民法院公正,及时审理行政案件,解决行政争议,保护公民,法人和其他组织的合法权益,维护和监督行政机关依法行使行政职权,根据宪法制定本法。
A.正确
B.错误
[单选题]为保证人民法院公正、及时审理行政案件,( ),保护公民、法人和其他组织的合法权益,监督行政机关依法行使职权,根据宪法,制定本法。
A.解决争议
B.解决行政纠纷
C.处理行政争议
D.解决行政争议
[单选题]监察机关及其工作人员行使职权,侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的,( )。
A.依法给予国家赔偿
B.给予一定程度的慰问
C.恢复名誉
D.公开道歉
[判断题]劳动者有权依法参加和组织工会。工会代表和维护劳动者的合法权益，依法独立自主地开展活动。
A.正确
B.错误
