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[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A. 5
B. 3
C. 7
D. 2
[单项选择]
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
A. 诚实守信、客户自担风险、分类管理
B. 规范运作、利益至上、公平公正
C. 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D. 守法合规、公平公正、集中管理
[单项选择]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证监会派出机构
D. 银监会
[单项选择]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 公平
B. 诚实信用
C. 公正
D. 谨慎
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ.讲座
Ⅱ.报告会
Ⅲ.分析会
Ⅳ.网上推介会
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、IV
D. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
A. 投资咨询
B. 投资顾问
C. 证券经纪
D. 财务顾问
[单项选择]境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达()年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[单项选择]证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 诚实守信
B. 自愿性
C. 合法性
D. 公平性
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.客户回访
V.投诉处理
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、V
[判断题]烟草专卖许可证的有效期限自制证之日起计算。()
[单项选择]事故调查期限自事故发生之日起计算重大事故的调查期限为()。
A. 20日
B. 35日
C. 30日
D. 25日
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.投资需求
Ⅳ.风险偏好
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《专利法》规定,实用新型专利权和外观设计专利权的期限自申请日之日起()。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[判断题]基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
[判断题]因不可抗力或者其他正当理由耽误法定的行政复议申请期限的,申请期限自障碍消除之日起继续计算。