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发布时间:2023-10-21 14:46:50

[单项选择]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()
A. 应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会并按其要求处理
C. 应在执行指令后立即报告中国证监会
D. 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

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[判断题]基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。
[判断题]基金托管人应根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。
[单项选择]基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取()
A. 罚款
B. 停业整顿
C. 公开谴责
D. 市场禁入措施
[单项选择]股权投资基金运行期间,私募基金管理人、基金托管人发生变更,基金管理人应当在()内向基金业协会报告。
A. 15个工作日
B. 5个工作日
C. 10个工作日
D. 20个工作日
[单项选择]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自()之日起不得少于10年。
A. 基金清算终止
B. 基金投资终止
C. 基金募集终止
D. 基金运作终止
[判断题]基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
[单项选择]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()。
A. 证券期货市场诚信档案数据库
B. 证券市场诚信档案数据库
C. 证券基金市场诚信档案数据库
D. 证券经济市场诚信档案数据库
[判断题]因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿,并承担连带赔偿责任及其它法律责任。
[单项选择]在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A. 公司型基金
B. 封闭性基金
C. 契约性基金
D. 开放式基金
[判断题]基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。
[单项选择]基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A. 份额持有人
B. 托管人
C. 注册登记机构
D. 监管机构
[单项选择]基金管理人与托管人之间是()关系。
A. 相互依赖
B. 相互促进
C. 相互竞争
D. 相互制衡
[单项选择]

《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括()。
Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动


A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是()。
A. 基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B. 基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
C. 基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D. 基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
[多项选择]关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是()
A. 管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
B. 基金管理人负债基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管
C. 基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规
D. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
[判断题]在我国,无论是公司型基金还是契约型基金,基金管理人必须与托管人在行政 上、财务上和高管理人员上相互独立
[单项选择]基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。
A. 独立性
B. 契约性
C. 确定性
D. 盈利性
[名词解释]基金投资
[判断题]我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金,但对单个基金的投资活动有一定的比例限制

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