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[多项选择]证券的私募发行主要面向：（）。
A. 社会公众投资者
B. 特定的投资人
C. 各类养老金
D. 各类共同基金和保险公司
[多项选择]证券发行人主要是（）
A. 政府
B. 企业
C. 居民
D. 金融机构
[单项选择]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。
A. 招股说明书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 发起人协议
[单项选择]
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]证券发行市场的作用主要体现在（）
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B. 为政府宏观部门调控经济提供了手段
C. 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A. 证券代销
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册制后，股票发行主要不是由政府决定，证券发行机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[单项选择]我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）
A. 商业银行
B. 政策性银行
C. 保险公司
D. 证券经营机构
[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[单项选择]证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A. 证券投资者
B. 证券公司
C. 证券发行人
D. 证券中介机构
[单项选择]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
A. 正确
B. 错误
[判断题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采取公开发行方式。（）
[不定项选择]证券发行的管理体制中，注册制和核准制的主要区别表现为（）
A. 投资人的素质不同
B. 获得发行权力的公司范围不同
C. 证券监管机构承担的责任不同
D. 依据的内容不同
[判断题]信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
[单项选择]证券发行市场又叫做（）
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 场外交易市场
D. 交易市场
[多项选择]按面值确定发行价格的证券发行方式称为（）。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 等价发行
E. 面值发行
