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[多项选择]政府对投资银行的监管手段主要有（）。
A. 行政手段
B. 经济手段
C. 法律手段
D. 道德手段
E. 政治手段
[不定项选择]投资银行的监管中市场准入的监管有（）几种类型。
A. 注册制
B. 注资制
C. 许可制
D. 许诺制
[单项选择]（）投资银行业监管最基本的原则是：
A. 政府监管与自律管理相结合原则
B. 诚实守信、依法管理原则
C. 保护投资者利益原则
D. “三公”原则
[不定项选择]投资银行业的监管目标主要有（）
A. 维护金融体系的安全与稳定
B. 保护公众投资者的合法权益
C. 促进银行公平竞争，提高投资银行的效率
D. 以上均正确
[不定项选择]纵观各国对投资银行日常经营活动的监管，大致可以包括（）几个方面。
A. 经营报告制度
B. 经营管理制度
C. 资本比率限制
D. 收费限制
E. 缴纳管理费制度
[多项选择]（）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：
A. 以间接融资为主
B. 主要以佣金收入为主
C. 只为资金需求者提供融资服务
D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管
[多项选择]投资银行和商业银行的主要区别包括（）。
A. 本源业务不同
B. 融资功能存在明显差异
C. 组织结构不同
D. 利润来源和构成不同
E. 经营管理风格的差异
[多项选择]（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：
A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 日本
[不定项选择]投资银行的组织结构原则包括（）
A. 统一指挥的作用
B. 合理的管理幅度原则
C. 权责对等原则
D. 专业化和弹性原则
[填空题]投资银行的主要功能包括（）（）（）和（）。
[不定项选择]根据对各国的考察，投资银行业的监管体制主要有（）三种类型。
A. 集中型监管体制
B. 自律型监管体制
C. 中间型监管体制
D. 以上均正确
[不定项选择]投资银行在进行自营业务时接受（）的监管。
A. 投资银行内部
B. 机构投资者
C. 证券监管机构
D. 证券交易所
[单项选择]投资银行的主要利润来源包括（）。
A. 存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入
B. 存贷款利差、佣金、资金运营收入
C. 佣金、资本运营收入、利息收入
D. 佣金、表外业务收入、资本运营收入
[判断题]投资银行的创新过程包括两层范围，世界范围和以国界为范围。
[多项选择]（）在风险投资业务中，投资银行的主要角色可以包括：
A. 直接或间接充当风险投资人
B. 为风险投资者提供服务
C. 为风险创业企业提供服务
D. 充当特设机构（SPV）承购不良资产
[多项选择]（）投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：
A. 直接充当风险投资人
B. 间接充当风险投资人
C. 为风险投资者提供服务
D. 为风险创业企业提供服务
[不定项选择]各国都在（）几个方面对投资银行实施了严格的监管。
A. 限制投资银行所承担的风险
B. 禁止投资银行“买空卖空”的活动
C. 禁止投资银行操纵证券的价格
D. 规定投资银行的自营业务与经纪业务要严格分开
