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[单项选择]
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
A. 公司净资本符合中国证监会的规定
B. 财务顾问主办人不少于3人
C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。
Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容
Ⅲ.本次重组方案实施效果
Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
[单项选择]（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当：
A. 主动改正
B. 由证券交易所依据业务规则进行处理
C. 由中国证监会责令改正
D. 以上都不对
[单项选择]（）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务：
A. 独立财务顾问
B. 普通财务顾问
C. 风险投资顾问
D. 证券投资顾问
[单项选择]甲诉乙继承遗产纠纷一案，丙以有独立请求权第三人的身份参加诉讼。一审人民法院依法作出判决，在向当事人送达判决时，甲当场口头表示不上诉，但在上诉期内又向一审人民法院提交上诉状；乙当场口头表示上诉，而且在上诉期届满的头一天到邮局以挂号信的方式向一审人民法院邮寄了上诉状，人民法院收到上诉状时，上诉期已过了两天；丙当场口头表示要上诉，但始终未向人民法院提交上诉状。在上述情况下，从法律上讲，对本案判决提出了上诉的人是谁？（）
A. 甲、乙、丙
B. 甲
C. 甲、乙
D. 甲、丙
[单项选择]我国《合同法》规定，如果当事人约定由第三人向债权人履行债务，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定的，（）应当向债权人承担违约责任。
A. 第三人和债务人
B. 第三人
C. 债务人
D. 债权人
[单项选择]无独立请求权的第三人参加诉讼，在一审法院判决做出后，无独立请求权的第三个人在判决的上诉期间对该判决（）
A. 有权上诉
B. 无权上诉
C. 是否有权上诉，取决于判决是否涉及到无独立请求权第三人承担实体义务
D. 是否有权上诉取决于法院的决定。
[单项选择]依照我国有关法律规定，代理人与第三人之间恶意串通，故意损害被代理人利益的行为是（）。
A. 有效民事行为
B. 无效民事行为
C. 可变更的民事行为
D. 事实行为
[单项选择]对于一审法院做出的判决，无独立请求权的第三人（）
A. 享有必然的上诉权
B. 所支持的一方当事人上诉时才享有上诉权
C. 无上诉权
D. 被判决承担实体权利义务时享有上诉权
[单项选择]在（）中，被许可人在规定的范围内可以排斥除许可人外的其他任何人使用该注册商标，可以独立对抗第三人
A. 独占使用许可
B. 交叉使用许可
C. 专项使用许可
D. 一般使用许可
[多项选择]根据我国法律和司法实践，以下属于善意第三人合法占有的财产有（）。
A. 买主甲在不知道是不是赃车的情况下，收购了一辆无任何凭证的进口轿车
B. 债权人乙在不知道欠债人陈某还债的200元钱是偷来的情况下，收下了债款
C. 丙与李某是好朋友，李是个瘾君子，一次李某毒瘾发作让丙给他找毒品，答应事后将其与妻子共有的一套房子赠予丙。事后李某偷了其妻子身份证，通过正常手续自愿无偿将该房子过户给了丙
D. 丁通过拍卖，依法买受了委托人盗得的一张字画
[单项选择]
我国商业银行的主要业务有（）
①存款业务
②贷款业务
③结算业务
④商业保险业务
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ②③④
