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[多选题]国务院征信业监督管理部门及其派出机构依照法律.行政法规和国务院的规定,履行对征信业和金融信用信息基础数据库运行机构的监督管理职责,可以采取下列监督检查措施( )
A.进入征信机构.金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查,对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守本条例有关规定的情况进行检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅.复制与被调查事件有关的文件.资料,对可能被转移.销毁.隐匿或者篡改的文件.资料予以封存
D.检查相关信息系统
[判断题]信息主体认为征信机构或者信息提供者、信息使用者侵害其合法权益的，必须先向所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构投诉，不得直接向人民法院起诉。信息主体认为征信机构或者信息提供者、信息使用者侵害其合法权益的，必须先向所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构投诉，不得直接向人民法院起诉。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院征信业监督管理部门及其派出机构进行现场检查或者调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。
A.A、2
B.B、3
C.C、4
D.D、5
[不定项选择题]证券经营机构违反《适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
[判断题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )
A.正确
B.错误
[多选题]设立经营企业征信业务的征信机构,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件,并自公司登记机关准予登记之日起30日内向所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构办理备案,并提供下列材料( )
A.营业执照
B.税务登记证
C.组织机构代码证
D.股权结构.组织机构说明
E.业务范围.业务规则.业务系统的基本情况
F.信息安全和风险防范措施
[多选题]《征信业管理条例》规定，金融信用信息基础数据库提供或者查询信息机构违反下列（ ）规定的由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，对单位处5万元以上50万元以下的罚款。
A.A、违法提供或者出售信息
B.B、因过失泄露信息
C.C、未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息
D.D、未按照规定处理异议
[判断题]价格主管部门、财政部门及其派出机构、保险监督管理机构、国务院稽查特派员有权对单位、个人账户进行查询。
A.正确
B.错误
[多选题]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：( ）
A.派出机构独立履行监督管理职责
B.派出机构独立于地方政府
C.派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D.派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责
[判断题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银行业金融机构及相关人员拒绝.阻碍检查的,银监会及派出机构可以根据情节轻重,对机构和个人依法采取监督管理措施行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的___.___.___.___和___等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处罚
F.经济处理
[单选题]证券经营机构违反《证券期货适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对（），采取责令改正、监管谈话、出具警示函、 责令参加培训等监督管理措施。
A.证券经营机构
B.直接负责的主管人员
C.其他直接责任人员
D.以上三种都是
[单选题]根据《安全生产法》，乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构等地方人民政府的派出机构应当按照职责，加强对本行政区域内生产经营单位安全生产状况的监督检查，协助( )__依法履行安全生产监督管理职责。
A.有关部门
B.上级人民政府
C.安监部门
D.上级人民政府有关部门
[多选题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银行业金融机构及相关人员存在_____等行为的,银监会及派出机构可根据情节轻重,对相关机构和个人依法采取监督管理措施和行政处罚。( )
A.不配合检查
B.不如实反映情况
C.拒绝.阻碍检查
D.认为检查人员与其存在利害关系的,申请检查人员回避
[多选题]根据《反洗钱法》,金融机构有下列( )行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行.损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列措施_____。( )
A.责令暂停部分业务.停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.限制资产转让
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E.责令调整董事.高级管理人员或者限制其权利
F.停止批准增设分支机构
[多选题]根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》,银监会及其派出机构操作实施行政许可的流程包括以下哪几类( )
A.由银监会.银监局或银监分局其中一个机关受理.审查并决定
B.由银监局受理并初步审查,报送银监会审查并决定
C.由银监分局受理并初步审查,报送银监局审查并决定
D.由银监会受理,与其他行政机关共同审查并决定
[多选题]根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》,银监会及其派出机构对于行政许可相关事项可以采取何种方式进行公示( )
A.在银监会互联网站上公布
B.指定的公开发行报刊上公布
C.印制行政许可手册,并放置在办公场所供查阅
D.在办公场所张贴
