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[单选题] 银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定，向（ ）披露全面风险管理情况。
A.上级
B.公众
C.政府
D.银行
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。
A.保密
B.了解你的客户
C.实事求是
D.公开
[单选题]银行业金融机构从业人员应当（ ）反映银行业金融机构业务信息。( )
A.依法
B.客观
C.真实
D.以上都包括
[单选题] 银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送反洗钱和反恐怖融资制度、年度报告、重大风险事项等材料，报送材料的内容和格式( )由统一规定
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C. 银保监局
D.金融机构总部
[单选题]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）
A.财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息
B.商业机密
C.客户信息
D.人员培训计划
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（ ）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施
A.为客户保密
B.了解你的客户
C.了解业务关系
D.客观公正
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。
A.“以客户为中心”
B.“了解你的客户”
C.“客户至上”
D.“为客户保密”
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于( )。
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
[单选题]银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
A.对账
B.咨询
C.辅助
D.冻结
[多选题]银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送（）、（）、（）等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。
A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.季度报告
C.年度报告
D.重大风险事项
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融 机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（ ），履行反洗钱义务。( )
A.非法交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.大额交易和可疑交易
[判断题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当对模范遵守《银行业金融机构从业人员职 业操守指引》的从业人员给予奖励，对违反本指引的从业人员进行相应 处置。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 加强金融消费者保护。银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分（ ）等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
A.公募与私募
B.批发与零售
C.集中与分散
D.自营与代客
[多选题]银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
[判断题] 银行业金融机构接到有权机关对于金融机构清算交收账 户资金的冻结、扣划指令时，应当按照法律法规规定，通过人工或 系统等方式，向有权机关提示账户资金的特殊性质以及账户不得 被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等安排。
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。
A.组织
B.协助
C.协助组织
D.组织或者协助组织
