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发布时间:2023-12-19 19:37:52

[单选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司( )报告。
A.董事会
B.职工大会
C.理事会
D.监事会

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[单选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会
[多选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向( )报告。
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.全体股东
[多选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即( )报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.公司董事会
D.住所地的中国证监会派出机构报告
[判断题]首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告 ,并向公司董事会和监事会报告?( )
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保
C.股东干预期货公司正常经营
D.涉嫌占用. 挪用客户保证金
[多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
[单选题]期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会
B.董事长
C.董事会常设的风险管理委员会
D.总经理
[单选题]期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

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