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[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（）。
A. 越高
B. 越低
C. 不变
D. 两者无关系
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[单项选择]（ ）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销
[单项选择]《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
A. 2006年4月25
B. 2007年4月25
C. 2008年4月25
[多项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A. 认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B. 坚持了解客户原则
C. 忠实办理受托业务
D. 保证受托证券交易按时完成
[判断题]证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
[多项选择]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]证券交易所通过连续（ ）方式形成证券交易价格。
A. 拍卖
B. 协商
C. 公开招标
D. 公开竞价
[判断题]证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）
[单项选择]经营者采用网络、电视、电话、邮购等方式销售商品，承担（）日无理由退货义务。
A. 3
B. 7
C. 15
D. 30
[判断题]对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。（）
[判断题]证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）
[单项选择]（）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。
A. 证券组合的期望收益率
B. B系数
C. 证券间的相关系数
D. 证券各自的权重
[判断题]权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（）
[判断题]β系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。（）
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（）。
A. 未经允许从事证券业务的主体
B. 持有上市公司股份5％以上的股东
C. 保荐人
D. 收购人的控股股东
