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[判断题]认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。
A.正确
B.错误
[判断题]可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
A.正确
B.错误
[多选题]经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合下列条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算:
A.进入上市公司的资产是完整经营实体;
B.本次重大资产重组实施完毕后,重组方的承诺事项已经如期履行,上市公司经营稳定、运行良好;
C.本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平;
D.本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平不低于80%;
[判断题]申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
A.正确
B.错误
[判断题]可转换公司债券兼具债券和股票的特征。
A.正确
B.错误
[判断题]可转换公司债券,是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满后( )办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A.五个工作日内
B.二个工作日内
C.三个工作日内
D.十五个工作日内
[判断题]上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
A.正确
B.错误
[判断题]公开发行可转换公司债券, 应当约定保护债券持有人权利的办法,以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
A.正确
B.错误
[判断题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.正确
B.错误
[判断题]分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易。
A.正确
B.错误
[判断题]公开发行可转换公司债券,都应当提供担保。
A.正确
B.错误
[多选题]发行可转换公司债券的上市公司,其年度报告和中期报告还应当包括以下内容:
A.转股价格历次调整的情况,经调整后的最新转股价格;
B.可转换公司债券发行后累计转股的情况;
C.前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量;
D.担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况;
E.公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排;
[单选题]分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )。
A.24个月
B.18个月
C.12个月
D.36个月
[多选题]《公司法》公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项( )。
A.债券持有人的姓名或者名称及住所
B.债券持有人取得债券的日期及债券的编号
C.债券总额，债券的票面金额、利率、还本付息的期限和方式
D.债券的发行日期
[单选题]公开发行可转换公司债券,资信评级机构( )跟踪评级报告。
A.无须公告
B.每6个月至少公告一次
C.每季度至少公告一次
D.每年至少公告一次
[单选题] 可转换公司债券的期限最短为一年,最长为( )。
A.六年
B.三年
C.五年
D.十年
[判断题]公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
A.正确
B.错误
[单选题]公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行( )。
A.信用评级和信息披露
B.信用评级和跟踪评级
C.跟踪评级和信息披露
D.信用评级和资产评估
