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发布时间:2023-10-20 15:51:52

[单项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时,要严格执行()。
A. 拨备制度
B. 奖惩制度
C. 止损制度
D. 及时核销

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[单项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时,应及时主动向()报告,并提交应对措施。
A. 中国银监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 国务院
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定。衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括()。
A. 远期
B. 期货
C. 掉期
D. 互换
E. 期权
[单项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:金融机构()应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
A. 高级管理层
B. 主管部门
C. 监事会
D. 董事会
[填空题]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向当地()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。
[多项选择]依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构内审部门要做到()。
A. 定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;
B. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大;
C. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速将有关情况及时报告监管机构;
D. 充分揭示衍生产品交易的风险,并取得客户的确认函。
[简答题]金融衍生产品交易有哪些风险?
[多项选择]金融衍生产品交易业务的交易币种可以是()。
A. 美元
B. 港币
C. 日元
D. 新加坡元
[多项选择]根据银行产品分类标准,下列属于D类衍生产品交易的有()
A. 3年期美元结售汇
B. 3年期远期利率协议
C. 7年期利率掉期
D. 5年期美元日元货币利率掉期
[单项选择]世界黄金衍生产品的交易占世界黄金年交易总量的()
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 97%
[单项选择]根据国际清算银行(BIS)的统计,2005年年末,在全球交易所衍生产品交易市场上,()是交易最活跃的衍生工具。
A. 利率期货
B. 股指期权
C. 外汇期权
D. 利率期权
[判断题]审慎控制类客户办理C类衍生产品交易,可申请减免担保()
[多项选择]关于金融机构衍生产品交易业务的罚则,下列说法正确的有()。
A. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分;
B. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分;
C. 构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任;
D. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。
[多项选择]金融衍生产品交易中,客户资金到账且()交易条件均未发生变化的,分支行扣收客户保证金,并立即将交易委托传真总行国际业务部。
A. 利率
B. 汇率
C. 产品结构
D. 产品价格
[判断题]某省政府拟颁布实施规范性文件《某省电信设施保护暂行办法》。该暂行办法应当自公布之日起30日施行。
[单项选择]根据国际清算银行(BIS)的统计,2005年年末,在全球场外衍生产品交易市场上,()是交易最活跃的衍生工具。
A. 外汇远期
B. 利率互换
C. 远期利率协议
D. 利率期权
[多项选择]根据《广州市建设工程招标投标评标专家库管理暂行办法》,广州建设工程交易中心负责评标专家库的具体管理工作。其主要职责是:()
A. 对进入专家库的专家候选人进行资格初审;
B. 为招标单位在专家库中抽取专家提供服务;
C. 负责专家培训、对专家的工作进行考核;
D. 负责专家库的日常管理工作。
[多项选择]农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。
A. 经营状况良好,主要风险监管指标符合要求
B. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
C. 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
D. 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
E. 具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备
[单项选择]《测绘计量管理暂行办法》规定,测绘产品质量监督检验机构必须向()申请计量认证。
A. 省级以上测绘行政主管部门
B. 国务院测绘行政主管部门
C. 省级以上计量行政主管部门
D. 国务院计量行政主管部门
[单项选择]利率衍生产品的点击成交交易流程包括()
A. 交易成员可点击并输入本方意愿成交量后发回至报价方
B. 报价方可在有效时间内予以拒绝或确认成交
C. 报价方超过有效时间未回应的视为拒绝
D. 交易成员一旦点击即可成交

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