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[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]
下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据
Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。
A. 客户以自己名义，为自己的利益
B. 客户以自己的名义，为证券公司的利益
C. 证券公司以客户的名义，为自己的利益
D. 证券公司以自己的名义，为客户的利益
[判断题]信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于担保证券范畴。
[多项选择]客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（）情形外，任何人不得动用。
A. 为客户融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的证券
C. 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
D. 客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
E. 法律、行政法规和证监会规定的其他情形
[单项选择]客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（）
A. 计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内
B. 客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300%
C. 虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象
D. 该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票
[单项选择]证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。
A. 独立董事
B. 董事长
C. 监事
D. 总经理
[单项选择]客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。
A. 信托财产
B. 交易所财产
C. 证券公司财产
D. 登记结算公司财产
[单项选择]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）
A. 按客户的意见以券商的名义投票。
B. 按券商的意见已券商的名义投票
C. 不允许参加投票
D. 以每位客户的名义投票
[单项选择]我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过（）时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A. 人民币0.5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[单项选择]投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除（）元非交易过户费。
A. 0
B. 10
C. 5
D. 20
[单项选择]证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。
A. 维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
B. 维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市
C. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）
D. 维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）/（现金+信用证券账户内证券市值总和）
[单项选择]根据《公司法》第121条，上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，也应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过才行。
A. 二分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 全部
[多项选择]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A. 上市公司价值分析报告
B. 行业研究报告
C. 投资策略报告
D. 投资风险报告
[单项选择]某施工项目保修期内，发现存在涉及结构安全的质量问题，则修复方案应当由（）提出。
A. 发包人
B. 设计单位
C. 承包人
D. 监理单位
[单项选择]若转机构的担保品涉及抵债资产类，以下交易处理描述错误的一项是（）
A. 转出机构操作担保品转机构交易
B. 转入机构应通过内部账转账（交易码020045）交易划出资金至转入机构
C. 转出机构接收资金后再通过内部账转账（交易码020045）交易销转出抵债资产对应的内部账
D. 通过“贷款撤销（交易码017050）“交易将新创建的委托协议编号维护进贷款账户中
[判断题]公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。
[多项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前（），情节严重的，构成内幕交易，泄露内露信息罪。
A. 买入该证券
B. 从事与该内幕信息有关的期货交易
C. 故意泄露该信息
D. 卖出该证券
