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[多项选择]根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行高级管理层的主要职责包括（ ）
A. 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
B. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；
C. 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
D. 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设；
E. 及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。
[多项选择]商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，其主要职责包括：（ ）
A. 制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策；
B. 通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性；
C. 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险；
D. 确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督；
E. 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
[单项选择]商业银行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任，其中主要职责之一是确保本行操作风险管理体系接受（）的有效审查与监督。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 内审部门
C. 监事会
D. 理事会
[多项选择]商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）
A. 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
B. 拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；
C. 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；
D. 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；
E. 确保操作风险制度和措施得到遵守；
[单项选择]商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门主要职责之一是定期向（）提交操作风险报告。
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 内审部门
[判断题]银行高级管理层的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程（ ）
[单项选择]按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
A. 股东大会
B. 股东代表
C. 监事会
[多项选择]银行出最高管理层、各级风险管理委员会和风险管理部门直接参与风险管理过程之外，另外的与风险管理相关的机构还包括（ ）
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律/合规部门
D. 人力资源管理部门
[判断题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。（）
[单项选择]董事会和高级管理层应当充分认识到自身对风险管理所承担的责任，并确保风险管理政策措施能够在整个金融企业得到贯彻和落实，这是指金融风险管理的（ ）。
A. 全面风险管理原则
B. 垂直管理原则
C. 集中管理原则
D. 独立性原则
[判断题]董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体策略及体系。（ ）
[判断题]在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。其主要职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。（）
[单项选择]在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是（）。
A. 制定操作风险管理战略及总体政策
B. 定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
C. 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设
D. 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
[单项选择]根据《商业银行操作风险管理指引》，（）应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
A. 管理政策的调整
B. 高级管理层的人事变动
C. 重大操作风险事件
D. 重大经营决策
[单项选择]下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是（）。
A. 只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B. 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C. 建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D. 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
[多项选择]董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责（ ）声誉风险。
A. 识别
B. 评估
C. 回避
D. 监测
E. 控制
[多项选择]商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立（ ）两个层面的内部监督机制。
A. 个人理财业务管理部门内部调查
B. 商业银行监事会检查
C. 审计部门独立审计
D. 法律部门稽核
[判断题]商业银行的高级管理层应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。（）
[判断题]商业银行的高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程。（）
