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[单项选择]客户在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示本人身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的()。
A. 姓名
B. 号码
C. 姓名和号码
D. 姓名和地址
[判断题]客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件,确认客户的真实身份。
[判断题]客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构不可以终止为客户办理业务。
[判断题]客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构不可以中止为客户办理业务。
[单项选择]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()。
A. 继续为客户办理业务
B. 中止为客户办理业务
C. 与客户终止业务关系
D. 向公安机关报案
[单项选择]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()身份证件或者其他身份证明文件。
A. 核对并登记代理人
B. 核对并登记被代理人
C. 核对并登记代理人和被代理人
D. 核对代理人、核对并登记被代理人
[判断题]金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
[判断题]在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示本人身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。()
[多项选择]代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示谁的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码?()
A. 负责人;
B. 代理人;
C. 被代理人;
D. 监护人。
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份()。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定:金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向公安、工商行政管理等部门核实。
E. 其他可依法采取的措施。
[单项选择]了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料,()其客户的身份。
A. 确定和记录
B. 判定
C. 检查和了解
D. 鉴别
[单项选择]金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户()的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处1000元以上5000元以下罚款。情节严重的,取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。
A. 开立账户
B. 进行交易
C. 存、取款
D. 进行结算
[简答题]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对什么人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记?
[不定项选择]根据《个人存款账户实名制规定》,金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处()的罚款。
A. 1000元以上5000元以下
B. 5000元以上10000元以下
C. 30000元
D. 1000元以下
[判断题]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
[单项选择]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A. 代理人
B. 被代理人
C. 代理人和被代理人
D. 受益人
[判断题]客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
[简答题]与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对什么人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记/?