更多"[单选题]对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是"的相关试题:
[判断题]评估内部控制的有效性和管理关键风险是内部审计师的咨询职能。
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计有效性和整改情况应应纳入公司治理和内部控制整体有效性评估和监管评级。
A.正确
B.错误
[判断题]在英大产业基金管理公司跟投事项中，公司总部（分部）负责审批英大产业基金管理公司跟投事项。
A.正确
B.错误
[单选题]内部审计机构负责人应当对内部审计机构管理的适当性和有效性负（ ）
A.领导责任
B.一般责任
C.行政责任
D.主要责任
[单选题]内部审计机构（ ）应当对内部审计机构管理的适当性和有效性负主要责任。
A.负责人
B.部门负责人
C.分管领导
D.高管
[判断题]内部审计机构负责人应当对内部审计机构管理的适当性和有效性负主要责任。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]以下属于基金管理人内部控制基本要素的是
A.控制环境
B.管理层授权
C.控制活动
D.信息沟通
E.内部监督
[单选题]（ ）指投资者持有某基金管理公司基金的基金账号，主要用于记录投资者基金账户的情况。 厦国银发〔2016〕171号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务账户管理办法》的通知
A.基金交易账户
B.基金账户（TA账户）
C.基金销售结算资金专用账户
D.基金存款专户
[判断题]基金的赎回是指基金持有人通过本行向基金管理公司赎回基金份额的行为。 厦国银发〔2016〕242号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接管理责任。
A.正确
B.错误
[单选题]基金的认购是指基金经（ ）批准首次募集后，投资者通过本行向基金管理公司购买基金份额的行为。 厦国银发〔2016〕242号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.中国基金监
督管理委员会
B.银监会
C.人民银行
D.中国证券监
督管理委员会批准
[判断题]出自《中国南方电网有限责任公司电价执行及电费回收管理办法》各子公司建立坏账损失内部处理程序,规范核销坏账的申报流程
A.正确
B.错误
[多选题]【多选题】基金管理公司在取得中国结算总部基金系统参与人资格后，可选择在本公司申请开立基金销售资金结算账户包括(），用于基金的销售业务
A.A：结算备付金账户
B.B：预留收款账户
C.C：结算保证金账户
D.D：收代付资金账户
[单选题]（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.基金的募集
B.基金的交易
C.基金的登记
D.基金的托管
[单选题]基金收益分配是指基金管理公司将基金所实现的收益根据分配方案按投资者持有的（ ）分配给投资者的行为。收益分配分为现金分红和红利再投资两种方式。 厦国银发〔2016〕242号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.基金份额
B.金额
C.股份
D.票据
[单选题]采施工企业为了保证企业内部组织结构的稳定性和管理的有效性,根据甲、乙、丙三位职工的从业经验和能力等综合因索分析,对三位职工进行岗位调整,该做法符合安全生产管理的( )。
A.动力原则
B.能级原则
C.激励原则
D.行为原则
[单选题]某施工企业为了保证企业内部组织结构的稳定性和管理的有效性,根据甲、乙、丙三位职工的从业经验和能力等综合因素分析,对三位职工进行岗位调整,该做法符合安全生产管理的( ).
A.动力原则:
B.能级原则,
C.激励原则
D.行为原则
[单选题]（ ）作为业务牵头部门，负责与基金管理公司协商基金业务
清算流程并组织实施。 厦国银发〔2016〕242号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.总行会计结
算部
B.总行公司金
融部
C.总行零售业
务管理部电
子银行中心
D.总行人力
资源部
