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[多选题]撤并网点的( )未按规定清理上缴的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.有价单证
B.重要空白凭证
C.贵金属
D.代保管有价值品
[判断题]未根据原始凭证录入确认往账信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.正确
B.错误
[多选题]有下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.未按规定发售或签发有价单证的
B.未按规定办理代理业务的
C.未按规定保管、使用交换票据的
D.未按规定开具增值税专用发票的
[多选题]( )等原因引起重复付款的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.非数据移植错误
B.通讯故障
C.系统运行故障
D.应用软件缺陷
[多选题]柜员离岗现金箱( )的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.未交给他人保管
B.未加锁
C.加锁未妥善保管钥匙
D.未放置交接区
[单选题]柜面经理离岗( )未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.点钞机
B.现金箱
C.废弃垃圾
D.空白凭证
[单选题]柜员离岗( )未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.点钞机
B.现金箱
C.废弃垃圾
D.空白凭证
[判断题]柜面经理离岗现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.正确
B.错误
[多选题]下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
B.擅自修改客户指令信息的
C.未经客户同意,擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
D.未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的
[多选题] 有下列行为之一, 未造成严重后果的, 给予警告至记过处分; 造成严重后果的, 给予记大过至开除处分( )。
A. 未按本行和 SWIFT 组织有关规定使用、 维护 SWIFT 系统, 导致通讯中断、瘫痪、 报文延误等系统异常的向
B. 未按规定办理国际结算、 结售汇业务、 外汇衍生交易或提供对外担保、开立备用信用证等的
C. 未按规定填报上级行要求的各类外汇业务统计报表, 漏报、 虚报数据的
D. 未按规定处理国际结算纠纷的
[单选题]未按规定办理( ),造成收支申报数据出现严重错误的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。
A.数据上送
B.数据上报
C.国际收支申报
D.资料上报
[多选题]未按规定办理网络金融客户证书( )等的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.制作
B.保管
C.传递
D.发放
[单选题]未按规定管理保证金账户或临时账户超期使用的,造成( )的,给予警告至记大过处分。
A.影响
B.不良后果
C.严重后果
D.客户反馈
[判断题]未按规定管理保证金账户或临时账户超期使用的,造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.正确
B.错误
[多选题]未按规定进行网络金融业务( )处理的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.记账
B.对账
C.清算
D.差错
[多选题]未按规定为客户( )网络金融业务的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.维护
B.变更
C.注册
D.注销
[单选题]发现错账未按规定处理的,给予警告至记过处分;未造成( )的,给予记大过至开除处分。
A.影响
B.客户投诉
C.不良后果
D.违规操作