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[单选题]根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
A.统一性
B.独立性
C.均衡性
D.公平性
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（ ）。
等利益相关者的干涉和影响。
?Ⅰ.证券发行人
?Ⅱ.上市公司
?Ⅲ.基金管理公司
?Ⅳ.个人投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受()。
等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.基金管理公司
Ⅳ.个人投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响，
A.个人投资者
B.证券发行人
C.上市公司
D.基金管理公司
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当从( )上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务。
Ⅰ．公司地址
Ⅱ．组织设置
Ⅲ．员工级别
Ⅳ．人员职责
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（ ）。
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立
Ⅱ．审慎
Ⅲ．客观
Ⅳ．公平
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（ ）。
Ⅰ、发布证券研究报告的地点
Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ、使用证券研究报告的风险提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。
Ⅰ．“证券研究报告”字样
Ⅱ．发布证券研究报告的时间
Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示
Ⅳ．研究报告的经济价值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
I.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.I.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.I.Ⅳ.Ⅴ
