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发布时间:2023-10-29 06:52:47

[单选题]经营机构应当制作产品或服务(  ),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

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[单选题]经营机构应当制作产品或服务( ),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
[判断题]涉及投资组合的产品或服务,经营机构应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。( )
A.正确
B.错误
[单选题]经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者上述情况。
A.客户资产分类
B.适当性匹配意见
C.客户风险评级
D.客户重要性
[单选题]期货经营机构应当按照(  )的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
[单选题]经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(  ),对销售产品或提供的服务划分风险等级。
A.风险特征和程度
B.存在本金损失的可能性
C.产品或服务的募集方式
D.自律组织认定的高风险产品或服务
[不定项选择题]期货经营机构应当按照( )的原则销售产品或者提供服务
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
[多选题]经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构( )。
A.具备销售相关产品的资格
B.落实适当性义务要求的人员
C.落实内控制度
D.具备相关技术设备
[多选题]经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。
A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
[单选题]经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级
A.信用
B.风险
C.利率
D.产品

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