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[判断题]金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。
A.正确
B.错误
[多选题]法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。()类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
[单选题]中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起()个工作日内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的,视为无异议。
A.5
B.8
C.10
D.15
[判断题] 中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起十五个工作日内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。
A.正确
B.错误
[判断题] 评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈、初评结果意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后,应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、( )。
A.纪律处分建议
B.行政处罚意见
C.改进意见与措施
D.以上都是
[单选题]约见谈话应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持，并至少有（ ）名以上反洗钱监管人员参与。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]可以委托第三方机构承担洗钱风险自评估工作,但金融机构不能仅做“甩手掌柜”,而应当积极参与自评估过程,了解自评估流程及具体内容,逐步提升本机构洗钱风险评估和管理能力。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列情况中，金融机构应当及时向反洗钱信息中心报告的是（ ）。
A.单笔交易超过规定金额
B.在规定期限内的累计交易超过规定金额
C.发现可疑交易的
[判断题]经冠字号码查询或再查询，确认金融机构付出假币，金融机构应及时向当地人民银行分支机构报告。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应对大额、可疑资金交易进行审査、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（ ）报告。
A.中国人民银行分支机构
B.公安部门
C.行政执法机关
D.中国银监会派出机构
[单选题]金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时,应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责,不包括( )。
A.客户身份识别
B.客户身份资料保存
C.交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
[单选题]金融机构办理业务时发现客户单笔交易超过规定金额的，应当及时向（ ）报告。
A.当地公安部门
B.当地法院
C.反洗钱信息中心
D.当地检察部门
