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[判断题] 题目:根据《银行业监督管理办法》规定,国务院银行业监督管理机构不需要对银行业自律组织的活动进行指导和监督。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:依据我国《银行业监督管理办法》的规定,银行业监督管理的目标是()。
A.促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心
B.保护银行业公平竞争,提高银行经济效益
C.提高银行业竞争能力
D.维护国家金融秩序稳定,增加国家外汇储备
E.
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构在市场准入工作中应当依法对银行业金融机构()以及增加业务品种、董事及高级管理人员任职资格许可进行反洗钱和反恐怖融资审查,对不符合条件的,不予批准。
A.法人机构设立
B.分支机构设立
C.股权变更
D.变更注册资本
E.调整业务范围
F.
[单选题] 题目:根据《银行业监督管理办法》规定,银行业金融机构应当严格遵守()规则。
A.库存现金管理
B.资产负债比例
C.审慎经营
D.严格贷款审查
E.
F.
[单选题] 题目:新版《银行业监督管理办法》是从()起施行的。
A.2004/2/1 0:00:00
B.2006/10/31 0:00:00
C.2007/1/1 0:00:00
D.2008/1/1 0:00:00
E.
F.
[单选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行业保险监督管理委员会令2018年第6号）规定，商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资本净额的（）。
A.0.1
B.0.11
C.0.12
D.0.13
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行业保险监督管理委员会令B0A8年第6号）要求，商业银行理财产品投资于非标准化债权类资产的，应当符合以下要求：
A.确保理财产品投资与审批流程相分离，比照自营贷款管理要求实施投前尽职调查、风险审查和投后风险管理，并纳入全行统一的信用风险管理体系；
B.商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资本净额的A0%；
C.商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的C5%，也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的D%
D.商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的D5%，也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的5%。
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构解散、撤销或者破产时,应当将客户身份资料和交易记录移交()。
A.中国人民银行总行
B.银监会
C.国务院有关部门指定的机构
D.中国银行业协会
E.
F.
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构股东应当确保资金来源合法,不得以犯罪所得资金等不符合法律、行政法规及监管规定的资金入股。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资()。
A.外部审计
B.内部审计
C.定期审计
D.不定期审计
E.
F.
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境外金融机构的,应当具备健全的()内部控制制度,具有符合境外反洗钱和反恐怖融资监管要求的专业人才队伍。
A.反洗钱和反恐怖融资
B.财务审计
C.质量管理
D.管理团队
E.
F.
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确包括以下哪些部门的职责分工。()
A.业务部门
B.董事会
C.内审部门
D.监事会
E.高级管理层
F.
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法执行()制裁决议要求。
A.联合国安理会
B.最高人民法院
C.国际法庭
D.所在国家(地区)法院
E.
F.
