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发布时间:2024-01-08 01:14:27

[多选题]期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。
A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.拟更换董事长、总经理
C.风险监管指标不符合规定标准
D.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营

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[多选题]期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。
A.A:公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.B:拟更换董事长、总经理
C.C:风险监管指标不符合规定标准
D.D:客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
[多选题]期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
[多选题]期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。
A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B.拟更换董事长. 总经理
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.客户发生重大透支. 穿仓
[多选题]期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.中国证监会对期货公司作出行政处罚
C.客户发生重大透支. 穿仓,可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件,对期货公司产生重大不利影响
[判断题]当期货公司出现重大事项时,应当立即电话通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每周
B.每月
C.每季
D.每年
[单选题]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
A.每月
B.每季
C.每周
D.每年

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