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发布时间:2024-03-12 21:32:09

[多选题]商业银行操作风险可以由以下哪些事项引起:( )(0.29分)
A.不完善或有问题的外部程序
B.不完善或有问题的内部程序
C.员工和信息科技系统
D.外部事件

更多"[多选题]商业银行操作风险可以由以下哪些事项引起:( )(0.29分)"的相关试题:

[单选题]取用化学药品时,以下哪些事项操作是正确的?
A.取用腐蚀和刺激性药品时,尽可能带上橡皮手套和防护眼镜。
B.倾倒时,切勿直对容器口俯视;吸取时,应该使用橡皮球。
C.开启有毒气体容器时应带防毒用具。
D.以上都是
[单选题]生产环境操作需要做好哪些事项
A.先准备操作方案,并向网络运营管理组提出操作请求,请求审批后根据操作方案进行按部就班操作。
B.向网络运营管理组提出操作请求,根据自己项目进行操作
[单选题]以下哪些事项是员工禁止性行为( )。
A.严禁银行人员(包括第三方人员)在电子银行客户端代客户填写手机号、验证码、金额、账号、收款人等关键交易信息
B.严禁代客户点击提交或确认业务
C.严禁代客户设置密码、领取安全认证工具
D.以上都是
[多选题]以下哪些事项应当采用书面形式.( )
A.供应商向采购人提出询问
B.供应商向采购人提出质疑
C.供应商向政府采购监督管理部门提出投诉
D.采购人答复供应商的询问
[多选题]《桂林银行会计结算业务重大事项报告制度》中规定,以下哪些事项是需要作为重大会计事项向总行会计运营部报告的?( )
A.丢失重要空白凭证及会计业务印章
B.凭证交接传递手续不严不全,发生凭证传递错误、积压,原始凭证丢失
C.未按《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定办理开立、使用、注销账户
D.特殊业务操作(挂失、解挂、冻结、解冻、查询、扣划、修改/核对密码、账户挂入移出、错账冲正、修改数据、存款证明、大额取款、通知存款预约、长期不动户支取、协定存款签约等)不按规定办理的。
[多选题]客舱门操作时,要注意以下哪些注意事项:()()
A.操作客舱门的相关人员必须接受过舱门正常/紧急情况下操作程序的训练,熟悉舱门正常/紧急情况下的操作方法
B.操作客舱门的相关人员必须遵守舱门操作标准程序
C.机组人员不得在机务人员未到场前从外部打开贴有封条的客舱门
D.航班运行时,在关闭舱门前操作者必须和客梯车/廊桥/勤务车工作人员进行有效的沟通和确认
[多选题]操作风险是指由以下哪些因素造成的?(0.29分)
A.人员因素
B.系统因素
C.流程因素
D.政治因素
[多选题]2.4 开展实地检查,应该检查以下哪些事项?
A.业务大厅窗口叫号、群众排队等办公秩序情况,确认窗口工作人员、值日警官在岗情况
B.机动车查验区业务办理和秩序情况,查验员是否严格执行查验标准,查验工作组织是否规范有序
C.民警、警务辅助人员、工作人员对车辆和驾驶人管理法律法规、技术标准及重点改革措施等业务知识掌握及执行情况
D.开展车辆和驾驶人管理工作的群众满意度情况调查
[单选题]以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批( )
A.BNP跨境汇入汇款
B.高风险客户跨境汇款
C.涉及制裁合规的查询查复
D.回溯性查询查复
[多选题]保管票卡时,应注意以下哪些事项?( )
A.防扭曲
B.腐蚀
C.刻划
D.高温和防水
[单选题]明确银行有哪些风险应当考虑;引起风险的主要因素是什么;这些风险引起的后果严重程度如何是( )阶段基本任务
A.A.风险识别
B.B.风险计量
C.C.风险监测
D.D.风险控制
[多选题]烟草专卖行政处罚决定书应当载明以下哪些事项?( )
A.当事人的基本情况、违法的事实和证据
B.行政处罚的种类和依据、行政处罚的履行方式和期限
C.救济途径及期限
D.作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的名称和日期

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