更多"[判断题] 题目:根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行"的相关试题:
[判断题]( ) 根据"了解客户"原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户由他人代理办理业务的，金融机构不需对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[判断题]客户由他人代理办理业务的,金融机构仅需对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。()
A.正确
B.错误
[判断题] 客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。
A.正确
B.错误
[判断题]客户由他人代理办理业务的，金融机构只需对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[单选题] 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当( )身份证件或者其他身份证明文件。
A.核对并登记代理人
B.核对并登记被代理人
C.核对并登记代理人和被代理人
D.核对代理人、核对并登记被代理人
[多选题]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.代理人
B.被代理人
C.委托人
D.受益人
[多选题] 题目:根据风险控制的要求,银行从业人员应当了解客户的( )。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.客户的风险承受能力
E.个人隐私
F.
[单选题] 债券结算代理人应根据属地原则,于每季后( )个工作日内向中国人民银行或中国人民银行当地分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行提交结算代理业务开展情况报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题] 题目:银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户( )审核。
A.真实性
B.全面性
C.公开性
D.合规性
E.
F.
[判断题]根据《银行外汇业务展业公约》,外汇市场自律机制成员应按照展业原则(了解客户、了解业务、尽职审查)、“三反”(反洗钱、反恐融资、反逃税)等要求以及“真实性”、“合规性”、“审慎性”的层层递进逻辑关系原则,不断完善内控制度和业务操作流程,审慎开展外汇业务。( )
A.正确
B.错误
