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[多选题]上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。
A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C.公司在前年曾经严重亏损
D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
[单选题]（2011年）根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于重大事件的是（ ）。
A.增资的计划
B.股权结构的重要变化
C.财务总监发生变动
D.监事会共5名监事，其中2名发生变动
[多选题]（2011年）根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（ ）。
A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
[多选题]（2011年 ）根据公司法律制度的规定，下列事项中，属于上市公司股东大会决议应经出席会议的股东所持表决权 2/3 以上通过的有（ ）。
A.修改公司章程
B.增加公司注册资本
C.公司的内部管理机构设置
D.公司在1年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项
[多选题]（2011年）某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。
A.该上市公司的分公司的经理
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
[多选题]（2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的
[多选题]根据民事法律制度的规定，存在特定情形时，遗产中的有关部分按照法定继承办理。属于该特定情形的有（ ）。
A.遗嘱继承人放弃继承或者受遗赠人放弃受遗赠
B.遗嘱继承人丧失继承权或受遗赠人丧失受遗赠权
C.遗嘱人先于遗嘱继承人.受遗赠人死亡或终止
D.遗嘱无效部分所涉及的遗产
E.遗嘱未处分的遗产
[多选题]根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（ ）。
A.公开、公平、公正原则
B.自愿、有偿、诚实信用原则
C.监督管理与自律管理相结合原则
D.保护投资者合法权益原则
[多选题]根据担保法律制度的规定，动产浮动抵押发生以下（ ）情形时，抵押财产确定。
A.债务履行期限届满，债权未实现
B.抵押人被宣告破产
C.抵押权人被宣告破产
D.当事人约定的实现抵押权的情形
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（ ）。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
D.涉及公司的重大诉讼、仲裁
