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[单选题]()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A.基金管理公司总经理
B.独立董事
C.督察长
D.监察稽核部总经理
[判断题]中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司,基金托管人及基金代销机构的监管()
A.正确
B.错误
[单选题]公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
[单选题]甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了( )基金职业道德的要求。
A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
[单选题]在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A.发起人协议
B.公司章程
C.基金托管协议
D.基金合同
[单选题]公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。
A.2;3000;10
B.2;5000;10
C.5;3000;15
D.5;5000;15
[单选题]关于基金管理公司对投资管理人员日常监管的表述,不正确的是()。
A.投资管理人员不得直接或间接为其他机构进行投资活动
B.投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时
C.未经公司允许,投资管理人员不得以公司的名义参加履行职责有关的社会活动,但可以以个人的名义参加
D.投资管理人员不得直接或者间接接受上市公司的礼金
[多选题]公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )
A.A
B.B
[多选题]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括( )。
A.基金管理公司分支机构设立审核
B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核
D.基金管理公司的治理情况
[单选题]在我国,股权投资基金依法由( )自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金投资者
[单选题]在基金管理公司组织架构中,( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
[单选题]基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于( )形成的。
A.信托关系
B.借贷关系
C.投资关系
D.以上都是
[单选题]我国股权投资基金的监管均规定依法由( )自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A.基金投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金业协会