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[判断题]证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控 和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。
A.静态;任一时点
B.静态;某些时点
C.动态;任一时点
D.动态;某些时点
[单选题]净资本是指根据证券公司的业务范围和公司()的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A.现金
B.资产
C.资产负债
D.所有者权益
[单选题]净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得 出的综合性风险控制指标。
A.风险调整
B.纳税调整
C.负债调整
D.资产调整
[单选题]净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。
A.纳税调整
B.负债调整
C.风险调整
D.资产调整
[单选题]净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。
A.纳税调整
B.负债调整
C.风险调整
D.资产调整
[单选题]净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A.资产收益率
B.净资产
C.总资产
D.净利润
[单选题].净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行( )后得出的 综合性风险控制。
A.风险调整
B.纳税调整
C.负债调整
D.资产调整
[单选题]申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。
Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
A.A:Ⅰ、Ⅱ
B.B:Ⅰ、Ⅳ
C.C:Ⅲ、Ⅴ
D.D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。
Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]“两会”期间,有全国人大代表建议国家应当根据人口状况、经济社会发展状况进行调整持续30多年的计划生育政策,不能一刀切。这给我们的哲学启示是()。
A.要把握矛盾的主要方面
B.要坚持实事求是
C.做到一切以时间地点条件为转移
D.要坚持具体问题具体分析
[不定项选择题]共用题干
某企业根据自身业务发展,制定了整体发展战略,确定企业员工总数在未来三年内由100名增加至1500名,其中具有大学以上学历的专业技术人员比例由15%增加到25%,全员劳动生产率达到人均12万元以上,其整体发展总策略包括加大员工培训力度、提高专业技术人员待遇、加强人力资源激励机制等。根据上述资料,回答下列问题:
企业在进行员工招聘中,常采用的测试方法有()。
A.心理测验
B.压力考试
C.综合素质
D.情景模拟
[单选题]商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4