更多"[不定项选择题]关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ"的相关试题:
[不定项选择题]下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）
Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训
Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅲ
D.DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
A.AⅢ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ
C.CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效
Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权
Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅡ、Ⅲ
D.DⅢ、Ⅳ
[不定项选择题]从风险与收益的关系看，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是( )。
A.操作性风险
B.市场风险
C.券商选择不当的风险
D.不合规的证券咨询风险
[不定项选择题]某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。
Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金
Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩
Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
C.CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
D.DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]流动性风险评估方法包括（ ）。
Ⅰ.久期分析法
Ⅱ.缺口分析法
Ⅲ.现金流分析法
Ⅳ.流动性比率法
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]下列关于投资基金的说法，正确的有（ ）。
A.是一种集合投资方式
B.体现了一种股权关系
C.投资对象包含金融衍生品
D.是一种间接投资工具
[不定项选择题]基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）
Ⅰ基金合同草案
Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅳ
D.DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]关于Alpha套利，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.Alpha套利策略希望持有的股票具有正的超额收益
Ⅱ.Alpha策略又称“绝对收益策略”
Ⅲ.Alpha策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断
Ⅳ.当投资者针对事件进行选股并实施Alpha套利时，该策略又称为“事件套利”
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（）。
Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格
A.AⅠ、Ⅱ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.DⅢ、Ⅳ
[不定项选择题]基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括()。
Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅠ、Ⅱ
[不定项选择题]下列关于A级债券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．是最高级别的债券
Ⅱ．本金和收益的安全性最大
Ⅲ．被称为信誉良好的“金边债券”Ⅳ．收益水平较低，筹资成本也低
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。
Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；
Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；
Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；
Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）
Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A.AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
