更多"[多选题] 信用证通知业务中关于表面真实性的审核， 以下说法中正确的包"的相关试题:
[多选题] 信用证通知业务中关于表面真实性的审核， 以下说法中正确的包括（ ） 。
A. 收到国外银行加押 SWIFT 方式开来的信用证， SWIFT 系统自动核押
B. 收到国外银行非 SWIFT 的电讯方式、 非加押 SWIFT 方式开来的信用证后，应缮制核押报文发送至开证行， 以确认信用证的表面真实性
C. 信开信用证应核对签字及签字权限。 无法核对签字的， 应向开证行发送加押电文， 请其证实该信用证上签字的真实性和有效性
D. 如印押不符或无法核押， 农行必须毫不迟延地通知开证行， 如仍决定向受益人通知该信用证， 应告知受益人农行不能确认该信用证的表面真实性
[单选题] 是在信用证业务中， 负责向受益人传递信用证， 并证实信用证真实性， 但不承担其他责任的银行。
A.开证行
B.通知行
C.保兑行
D.议付行
[多选题] 如无法确定信用证的表面真实性， 通知行（ ） 。
A. 应立即通知开证行
B. 可向受益人通知信用证并告知不能确认该证的表面真实性
C. 既不通知受益人也不告知开证行
D. 向受益人通知信用证但不告知不能确认该证的表面真实性
[判断题] 通知行要合理谨慎地核验信用证的表面真实性， 应将信用证与基础贸易合同进行全面的核对。
A.正确
B.错误
[多选题]关于离岸转手买卖业务的审核，以下说法正确的是？
A.同一笔离岸转手买卖项下货款收支应在同一家银行同一网点采用同一币种（外币或人民币）办理收支结算。
B.银行在办理转口贸易购付汇业务后，需在合同等单证正本上签注购付汇日期、金额，并加盖业务公章后留存备查。
C.转口贸易的信用证付汇应按照国际惯例及信用证要求，审核信用证项下单证。
D.银行在转口贸易审核中应关注客户上下游交易对手的实际控制人是否为同一人，或转口贸易的上下游交易对手是否均在本行开立（本外币）NRA账户。
[多选题]经办柜员收到授信业务审批部门提交的《保证金账户付款通知书》,应认真审核以下内容通知书上有关人员签字是否齐备;();();();();定期存单保证金是否已作质押冻结。
A.授信业务是否已到期(或注销)
B.该笔款项是否是授信业务协议项下的保证金
C.如对未到期授信业务转款,营业部门应拒绝受理
D.保证金存款中是否有该笔业务的保证金存款
[单选题]以下关于ODI业务的审核原则，说法不正确的是？
A.银行办理ODI业务应该遵循展业三原则的要求，了解客户、了解业务、尽职审查。
B.办理ODI业务的企业不能在外汇局资本项目中被管控。
C.办理ODI业务的企业其对外投资的资金来源可以包含企业自有资金和银行借款。
D.办理ODI业务的企业需要取得境外投资主管部门的批准备案文件。
[单选题]以下关于B类企业贸易外汇收支业务单据的审核描述不正确的是:()。
A.对于企业以汇款方式结算的（预付货款、预收货款除外），金融机构应当审核相应的进、出口货物报关单和进、出口合同；
B. 对于以信用证、托收方式结算的除按国际结算惯例审核有关商业单据外，金融机构还应当审核进、出口合同；
C.对于以预付、预收货款方式结算的，金融机构应当审核进、出口合同和发票；
D.对于单笔预付货款金额超过等值5万美元的，金融机构还须审核核对密押的外方金融机构出具的预付货款保函；
[单选题]54．信贷调查环节中，未尽职调查银行承兑汇票、信用证的贸易背景真实性的，给予有关责任人员（）处分。
A.记大过至撤职
B.记过至开除
C.记过
D.警告至记大过
[单选题]关于境内个人结算账户外汇划转业务，关于审核要点下列说法错误的是（ ）。
A.本人外汇结算账户之间划转可以直接划转，不受限制
B.本人外汇储蓄账户与结算账户之间划转，储蓄账户向结算账户划转，仅限于划转当日对外支付，不得划转后结汇
C.本人外汇储蓄账户与结算账户之间跨行划转，划出行应标注资金来源的账户性质
D.划转给代理企业时，可直接将款项划转给代理企业的经常项目外汇账户后汇出境外
[多选题] 在审核进口押汇业务时， 国际业务部门根据不同结算方式重点审核以下（ ） 内容。
A. 运输单据的表面真实、 有效性； 服务贸易合同和发票的表面真实、 有效性
B. 相关单据与信用证或合同/订单是否相符。 信用证项下单证不符但申请人书面同意接受不符点的， 国际业务部门应通知客户部门， 由客户部门对有关情况重新调查、 核实， 并落实相应的风险防控措施
C. 通过海关电子口岸系统核实进口报关单的真实性（ 如需）
D. 对外付汇的合法合规性
[多选题]代理人办理开卡业务需要审核以下哪些事项
A. 是否留存授权书
B.是否由客户本人签章
C.是否留存核实记录
D.申请书填写是否规范
[多选题]青岛农商银行在出口托收业务审核单据时，应主要审核以下要点
A.汇票的签发人、托收方式、期限与《跟单托收委托书》上相应内容是否一致
B.发票签发人与出口商是否一致。如不一致，应请出口商确认
C.海运提单、保险单是否按发票金额足额投保，是否正确背书
D.主要单据之间是否矛盾，背书是否正确
[多选题]关于内部审核，以下正确的是（ ）
A.每次审核应覆盖所有部门和场所
B.审核员不能审核自己的工作
C.审核中发现不合格，应及时采取必要的
纠正和纠正措施
D.审核的结果应报告给
相关管理部门
